短信预约提醒成功
一、对基金募集申请的核准 $lesson$
基金募集申请核准是基金运作的首要业务环节。各国的方式不同,主要分为核准制与注册制。
核准制主要是提交一些材料,经过一些机构进行审批,就是审批制。
注册制指符合要求后,注册一个就可以了。
注册制要求比低,核准制还要经过更多的复杂手续。
我国采取核准制。
基金募集申请核准的主要程序和内容包括:
首先,对基金募集申请材料进行齐备性审查。
其次,对基金募集申请材料进行合规性审查。
第三,根据拟募集基金的实际情况组织老师评审会进行评审。
第四,中国证监会作出核准或者不予核准的决定。
最后,办理基金备案
QDII 的设立备案对象:
1.向中国证监社会报送募集申请文件
2.向国家外汇管理局备案:额度规模上限等。
更多信息:证券从业资格考试频道 证券从业资格考试论坛