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证券投资基金辅导:基金运作监管资料(一)

|0·2011-01-07 10:21:13浏览0 收藏0

  一、对基金募集申请的核准 $lesson$

  基金募集申请核准是基金运作的首要业务环节。各国的方式不同,主要分为核准制与注册制。

  核准制主要是提交一些材料,经过一些机构进行审批,就是审批制。

  注册制指符合要求后,注册一个就可以了。

  注册制要求比低,核准制还要经过更多的复杂手续。

  我国采取核准制。

  基金募集申请核准的主要程序和内容包括:

  首先,对基金募集申请材料进行齐备性审查。

  其次,对基金募集申请材料进行合规性审查。

  第三,根据拟募集基金的实际情况组织老师评审会进行评审。

  第四,中国证监会作出核准或者不予核准的决定。

  最后,办理基金备案

  QDII 的设立备案对象:

  1.向中国证监社会报送募集申请文件

  2.向国家外汇管理局备案:额度规模上限等。

  2011年证券从业资格网络辅导招生简章

  更多信息:证券从业资格考试频道        证券从业资格考试论坛

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