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2010年5月份证券市场基础知识真题精选(12)

|0·2010-12-08 15:54:31浏览0 收藏0

  21.证券交易内幕知情人包括( )。

  A.发行人的高级管理人员

  B.股东

  C.证券监管机构的工作人员

  D.保荐人

  22.下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述,不正确的有( )。

  A.欺诈发行股票、债券罪,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处以10年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

  B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸,处以3年以下有期徒刑或拘役

  C.操纵证券、期货市场情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役

  D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处以5年以下有期徒刑或者拘役,并处1万元以上10万元以下罚金

  23.有价证券有广义与狭义之分,广义的有价证券包括( )。

  A.商品证券

  B.货币证券

  C.资本证券

  D.凭证证券

  24.证券市场监管的对象包括( )。

  A.证券发行人

  B.个人投资者

  C.机构投资者

  D.证券中介机构

  25.证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有(

  A.设立或撤销分支机构

  B.变更注册资本

  C.更换总经理

  D.更换法定代表人

  更多信息:证券从业资格考试频道        证券从业资格考试论坛

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