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2010年3月证券发行与承销真题精选(9)

|0·2010-12-03 14:17:08浏览0 收藏0

  16.( )应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。

  A.招股说明书摘要

  B.保荐人出具的发行保荐书

  C.证券服务机构出具的有关文件

  D.招股公告

  17.提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但此

  时保荐人的尽职调查责任并未终止,仍应遵循( )的原则,继续认真履行尽职调查

  义务。

  A.勤勉尽责

  B.公开、公平、公正

  C.诚实信用

  D.公开透明

  18.可转换公司债券实质上是一种由( )构成的复合融资工具。

  A.普通债权

  B.普通股票

  C.对公司股票的看跌期权

  D.对公司股票的看涨期权

  19.首次公开发行股票,发行人及其主承销商应当在刊登( )后向询价对象进行推价和询价。

  A.招股意向书

  B.上市公告书

  C.投资价值研究报告

  D.发行公告

  20.首次公开发行股票,招股说明书摘要包括以下( )内容。

  A.重大事项提示

  B.声明

  C.风险因素

  D.发行时间安排

  2010年证券从业资格网络辅导招生简章

  2010年证券从业资格考试时间安排

  更多信息:证券从业资格考试频道        证券从业资格考试论坛

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