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2010年3月证券发行与承销真题精选(6)

|0·2010-12-03 14:14:06浏览0 收藏0

  二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有两项符合题目要求。)

  1.直接融资包括的内容有( )。

  A.银行信贷

  B.股票融资

  C.公司债务融资

  D.贴现

  2.上市公司公开发行新股包括( )。

  A.向原股东配售股份

  B.向不特定对象公开募集股份

  C.向特定对象发行股票

  D.向原股东公开募集股份

  3.证券公司应向( )报送年度报告。

  A.中国证监会

  B.公司住所地的中国证监会派出机构

  C.中国证券业协会

  D.中国证券登记结算公司

  4.H股上市公司的公司治理要求包括( )。

  A.公司上市后须至少有3名执行董事常驻中国香港

  B.需指定至少3名独立非执行董事,其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格,或具备适当的会计或相关财务管理专长

  C.发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会

  D.审核委员会成员需有至少两名成员,并必须全部是非执行董事

  5.上市公司增发新股过程的信息披露包括( )。

  A.发行公告

  B.招股意向书

  C.路演公告

  D.上市公告

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