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2010年3月证券交易考试真题精选(4)

|0·2010-12-01 15:22:56浏览0 收藏0

  13.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是( )。

  A. ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

  B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

  C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

  D.投资者申购基金份额的,应当拥有对应的足额组合证券及替代现金,赎回基金份额的,应当拥有对应的足额的基金份额

  14.上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在( )进行交易。

  A.竞价交易系统和大宗交易系统

  B.定价交易系统和批量交易系统

  C.竞价交易系统和批量交易系统

  D.定价交易系统和大宗交易系统

  15.在特殊情况下,由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用( )作为应急措施划拨资金。

  A.网络划款凭证

  B.传真划款凭证

  C.书面划款凭证

  D.电话划款凭证

  16.投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的,证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到( )。

  A.客户信用证券账户

  B.客户信用交易担保证券账户

  C.信用交易证券交收账户

  D.信用交易资金交收账户

  更多信息:证券从业资格考试频道        证券从业资格考试论坛

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