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证券发行与承销:股票的发行上市保荐资料(4)

|0·2010-08-09 09:30:13浏览0 收藏0

  四、 股票的上市保荐

  1、 股票的上市条件:第三章第一节的“法律法规要求”里讲过。

  2、 股票的上市保荐:其中,保荐人和保荐代表人的资格在第一章第二节里讲过。

  保荐人应在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作。

  保荐人更换保荐代表人的,应通知发行人,并在5个交易日内向交易所报告。发行人应在收到通知后及时披露保荐人变更事宜。

  保荐人和发行人终止保荐协议的,应自终止之日起5个交易日内向交易所报告。

  保荐人应自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。

  3、 股票上市申请:注意上市申请时应提交的文件;申请上市时,发行人控股股东、实际控制人应做出的承诺;以及,股票上市前应在指定媒体上披露的文件。

  4、 剩余证券的处理:包销形式下,由全体承销商自行购入剩余证券。在证券上市后,承销商可通过交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券。

  五、中小企业板块上市公司的保荐

  中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。其适用的基本制度规范与现有市场完全相同,发行上市标准也与现有主板市场完全相同。

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