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一、保荐制度
对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换债券采用证券发行上市保荐制度。另外，上市公司发行公司债券应当由保荐人保荐，并向证监会申报。公司债券要在交易所上市，应当由1-2名具保荐资格的保荐人或交易所认可的机构推荐(上市推荐人制度)。
【例1】 下列情况应当由保荐人保荐的是()。
A 首次公开发行股票 B 上市公司发行可转换债券
C 上市公司发行新股 D 上市公司发行公司债券
【答案】ABCD
保荐人职责：负责证券发行的主承销工作，依法对公开发行募集文件进行核查，向证监会出具保荐意见;尽职推荐发行人证券发行上市;持续督导发行人履行相关义务。保荐人履行保荐职责应当指定保荐代表人具体负责保荐工作。
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