证券发行与承销：上市公司机构的特别规定(2)

　　二、 董事和董事会的特别规定

　　(一) 董事义务的特别规定：忠实义务和勤勉义务。

　　(二) 上市公司设立独立董事(重点之一)

　　1、 担任独董的条件。根据法律法规规定，具备担任上市公司董事的资格;具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性;具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章和规则;具有5年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验;公司章程规定的其他条件。

　　不得担任独立董事的人员：(1)在上市公司或其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);(2)直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属;(3)在直接或间接持有上市公司已发行股份5% 以上的股东单位或在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属;(4)最近1年内曾具有前3项所列举情形的人员;(5)为上市公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员;(6)公司章程规定的其他人员;(7)证监会认定的其他人员。

　　【例4】下列人员可以担任上市公司独立董事的是()

　　A 配偶的哥哥在上市公司工作的大学教授 B 母亲是上市公司前10名股东的律师

　　C 在上市公司第10名的股东单位任职的财务主管 D 去年离职的上市公司职工

　　【答案】C

　　2、 独董的提名、选举和更换。

　　上市公司董事会、监事会、单独或合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提名独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

　　在选举独立董事的股东大会召开前，上市公司应将所有被提名人的有关材料报送证监会、公司所在地证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所。对证监会持有异议的被提名人，公司可将其列为董事候选人，但不得列为独立董事候选人。

　　独立董事的每届任期与董事任期相同，连选可以连任，但连任时间不得超过6年。

　　独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

　　3、 独立董事的一些特别职权。(行使时，要征得全体独立董事1/2以上同意。)

　　(1)重大关联交易(与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易)应由独立董事认可，提交董事会讨论。(2)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所，提请召开临时股东大会;(3)提议召开董事会;(4)独立聘请外部审计机构和咨询机构;(5)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。

　　4、 独立董事就某些事项能发表独立意见(见书51页)。

　　5、 独立董事开展工作应具备一定的条件。

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