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四、企业债券的上市推荐业务资格
沪、深证交所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的1-2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应符合下列条件：具有交易所会员资格;具备股票主承销商资格，且信誉良好;最近1年内无重大违法、违规行为;负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则;交易所认为应当具备的其他条件。
【例4】有以下情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人()
A 保荐代表人数量少于两名
B 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或未有效执行
C 最近12个月内因违法违规被证监会从名单中去除
D 注册资本为人民币5亿元
【答案】AB
【例5】公司申请首次公开发行股票、上市后发行新股和可转债上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐人推荐。
【答案】对。
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