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证券发行与承销资料:投资银行业务概述(一)

|0·2010-06-23 10:25:22浏览0 收藏0

  一、投资银行业务的定义

  1、 狭义含义:只限于某些资本市场活动,着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。

  2、 广义含义:包括众多的资本市场活动,即包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。

  二、国外投资银行业的发展历史

  1、1927年的《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定,商业银行和投资银行两领域会合。

  2、1933年的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》对一级市场产生了重大影响,严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务,以及虚假陈述所要承担的民事和刑事责任,并从法律上规定了分业经营。1934年的《证券交易法》不仅对一级市场进行了规范,对交易商也产生了影响。

  3、1999年11月美国《金融服务现代化法案》公布,意味20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结,标志美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营的新时代。

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