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证券交易复习资料:证券交易的概念和要素(四)

|0·2010-06-22 13:37:09浏览0 收藏0

  六、证券交易场所

  (一)证券交易所

  证券交易所是由中国证监会审核、报国务院批准设立的、为证券的集中和组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责,不以营利为目的,实行自律性管理的会员制法人。

  证券交易所本身不持有证券,也不进行证券的买卖,更不能决定证券交易的价格,证券交易所为交易双方成交创造或提供条件,证券交易所对交易双方进行监督。

  证券交易所的组织形式有会员制和公司制,我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,设会员大会、理事会和专门委员会。会员大会为证券交易所的 最高权力机构,理事会是证券交易所的决策机构,理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易所设总经理,负责日常事务。

  (二)其他交易场所

  场外市场包括两种形式:1.分散形式,证券公司的柜台市场;2.银行间债券市场

  七、证券登记结算机构

  证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务,不以营利为目的的法人。

  重点把握证券登记结算机构的职能和证券结算风险基金的提取方式。

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