2010年证券从业资格考试发行与承销第六章多选题(2)

　　11.询价分为()和()两个阶段。

　　A.初步询价

　　B.再次询价

　　C.累计投标询价

　　D.逐步投标询价

　　12.发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配售股票()。

　　A.公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%

　　B.公开发行数量在4亿股以下的，总量的50%

　　C.公开发行数量在4亿股以上的，者配售后剩余发行数量的30%

　　D.公开发行数量在4亿股以上的，者配售后剩余发行数量的50%

　　13.在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露()有关超额配售选择权的行使情况。

　　A.因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使，应当说明原因

　　B.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格

　　C.发行人本次发行股份总量转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D.发行人本次筹资总金额

　　14.在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报()备案。

　　A.中国证券业协会

　　B.国家发改委

　　C.中国证监会

　　D.证券交易所

　　15.首次公开发行公司的()必须出席公司推介活动。

　　A.控股股东

　　B.董事长

　　C.董事会秘书

　　D.总经理

　　16.投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容中的()。

　　A.发行人的行业分类、行业政策

　　B.发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位

　　C.发行人经营状况和发展前景分析转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D.发行人盈利能力和财务状况分析

　　17.目前，收取承销费用的标准是()。

　　A.包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%～3%

　　B.包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的0.5%～1.5%

　　C.代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%～1.5%

　　D.代销佣金为实际售出股票总金额的1.5%～3%

　　18.保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的()进行核查，并在核查意见上签字、盖章。

　　A.真实性

　　B.准确性

　　C.合理性

　　D.完整性

　　19.公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，并提供下列文件()。

　　A.募集说明书单行本

　　B.资产评估报告转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C.承销协议及承销团协议

　　D.律师鉴证意见(限于首次公开发行

　　20.股票配售对象限于下列类别()。

　　A.经批准募集的证券投资基金

　　B.全国社会保障基金

　　C.证券公司证券自营账户

　　D.信托投资公司证券自营账户

　　11.AC 12.D 13.ABCD 14.CD 15.BCD 16.ABCD 17.AC 18.ABD 19.ACD 20.ABCD

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