证券行政法规：证券登记结算管理办法(下)

　　第十一条 证券登记结算机构的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：

　　(一)业务实施细则;

　　(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序;

　　(三)办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式;

　　(四)结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况;

　　(五)发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼;

　　(六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人;

　　(七)有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告;

　　(八)经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目，聘请或更换会计师事务所;

　　(九)与证券交易所签订的主要业务合作协议，与证券发行人、结算参与人和结算银行签订的各项业务协议的样本格式;

　　(十)中国证监会要求报告的其他事项和文件。

　　第十二条 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。

　　第十三条 证券登记结算机构对其所编制的与证券登记结算业务有关的数据和资料进行专属管理;未经证券登记结算机构同意，任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。

　　第十四条 证券登记结算机构及其工作人员依法对与证券登记结算业务有关的数据和资料负有保密义务。

　　对与证券登记结算业务有关的数据和资料，证券登记结算机构应当拒绝查询，但有下列情形之一的，证券登记结算机构应当依法办理：

　　(一)证券持有人查询其本人的有关证券资料;

　　(二)证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料;

　　(三)证券交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料;

　　(四)人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。

　　证券登记结算机构应当采取有效措施，方便证券持有人查询其本人证券的持有记录。

　　第十五条 证券登记结算机构应当公开业务规则、与证券登记结算业务有关的主要收费项目和标准。

　　证券登记结算机构制定或者变更业务规则、调整证券登记结算主要收费项目和标准等，应当征求相关市场参与人的意见。

　　第十六条 证券登记结算机构工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。

　　证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

　　第三章 证券账户的管理

　　第十七条 投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况。

　　第十八条 证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内，但依据法律、行政法规和中国证监会的规定，证券记录在名义持有人证券账户内的，从其规定。

　　证券登记结算机构为依法履行职责，可以要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关资料。

　　第十九条 投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请。

　　投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。

　　第二十条 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。

　　证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循方便投资者和优化配置账户资源的原则。

　　第二十一条 证券公司代理开立证券账户，应当向证券登记结算机构申请取得开户代理资格。

　　证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核，并应当妥善保管相关开户资料，保管期限不得少于20年。