中华人民共和国证券法(下)

　　第二十八条 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准。

　　第二十九条 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　第三章 证券交易

　　第一节　一般规定

　　第三十条 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。

　　非依法发行的证券，不得买卖。

　　第三十一条 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖。

　　第三十二条 经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。

　　第三十三条 证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式。

　　证券交易的集中竞价应当实行价格优先、时间优先的原则。

　　第三十四条 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

　　第三十五条 证券交易以现货进行交易。

　　第三十六条 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。

　　第三十七条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

　　任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

　　第三十八条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户所开立的帐户保密。

　　第三十九条 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。

　　除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

　　第四十条 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。

　　证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关管理部门统一规定。

　　第四十一条 持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告;属于上市公司的，应当同时向证券交易所报告。

　　第四十二条 前条规定的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票时不受六个月时间限制。　　公司董事会不按照前款规定执行的，其他股东有权要求董事会执行。

　　公司董事会不按照第一款的规定执行，致使公司遭受损害的，负有责任的董事依法承担连带赔偿责任。

　　第二节 证券上市

　　第四十三条 股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。

　　国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。

　　第四十四条 国家鼓励符合产业政策同时又符合上市条件的公司股票上市交易。

　　第四十五条 向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件：

　　(一)上市报告书;

　　(二)申请上市的股东大会决议;

　　(三)公司章程;

　　(四)公司营业执照;

　　(五)经法定验证机构验证的公司最近三年的或者公司成立以来的财务会计报告;

　　(六)法律意见书和证券公司的推荐书;

　　(七)最近一次的招股说明书。

　　第四十六条 股票上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准文件和前条规定的有关文件。

　　证券交易所应当自接到该股票发行人提交的前款规定的文件之日起六个月内，安排该股票上市交易。

　　第四十七条 股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

　　第四十八条 上市公司除公告前条规定的上市申请文件外，还应当公告下列事项：

　　(一)股票获准在证券交易所交易的日期;

　　(二)持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;

　　(三)董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

　　第四十九条 上市公司丧失公司法规定的上市条件的，其股票依法暂停上市或者终止上市。

　　第五十条 公司申请其发行的公司债券上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。

　　国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准公司债券上市申请。

　　第五十一条 公司申请其公司债券上市交易必须符合下列条件：

　　(一)公司债券的期限为一年以上;

　　(二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;

　　(三)公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　第五十二条 向国务院证券监督管理机构提出公司债券上市交易申请时，应当提交下列文件：

　　(一)上市报告书;

　　(二)申请上市的董事会决议;

　　(三)公司章程;

　　(四)公司营业执照;

　　(五)公司债券募集办法;

　　(六)公司债券的实际发行数额。