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一、业务经营的安全管理
对营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要方面
(一)经纪业务操作是否依法合规
(二)资金往来是否正常主要是营业部客户资金管理、现金管理是否合规，是否有违规吸收资金、乱拆借等现象。
(三)有否超范围或越权经营
(四)会计核算及财务管理是否合规
二、营业场所的安全管理
(一)营业场所的安全保卫要求
(二)重要凭证、支票、印鉴的保管制度
(三)票券运送的安全保卫制度
(四)安全保卫值班制度
三、突发事件的预防与处置方案
(一)突发事件的种类
(二)预防突发事件的要求
(三)处置突发事件的原则
?09年证券市场基础知识重点与难点汇总