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09年证券发行与承销答疑精选(1)

|0·2009-10-19 15:27:29浏览0 收藏0

  问题内容

  考试大纲中的掌握和熟悉有什么不同吗??掌握是不是一定要考试 熟悉的可能不考试或者考的少??

  老师回复

  您好。“掌握”说的是该知识点很重要,考试可能性大,但不能保证一定会考。“熟悉”相对“掌握而言考试可能性就小些了。

  问题内容

  你好,下面这个题有些疑问,你们的答案是AB,但是C理论上也是对的阿,因为满足C,那肯定也是满足"最近24月内...从名单中去除"的阿,当然也不能注册登记为保荐人啊,为什么不选呢。 请回复 谢谢。

  [例4]有以下情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人()

  A 保荐代表人数量少于两名

  B 公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或未有效执行

  C 最近12个月内因违法违规被证监会从名单中去除

  D 注册资本为人民币5亿元

  老师回复

  你好。你考虑得很仔细。但是考虑到证券从业资格考试对数字还是追求“精益求精”,所以这题给正确答案的时候没有选C。鉴于这样的选项会使你(也许还有其它学员)对题目产生疑义,我们以后会多加注意,以避免这种情况的发生。谢谢

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