短信预约提醒成功
21.我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是( )
A.发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案。
B.招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查。
C.私募招股文件须报送配售地证券监管部门进行备案。
D.要按股票配售地法律的要求准备私募使用的信息备忘录和公开募股使用的招股章程。
正确答案：BCD转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
22.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是( )
A.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%。
B.发起人出资总额不少于1亿人民币。
C.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利。
D.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年没有重大违法行为，所筹资金用途符合国家产业政策。
正确答案：ACD转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
23.下列哪几项属于关联交易包括的?( )
A.买卖有形或无形资产
B.赊销商品
C.出让与受让股权
D.兼并或合并法人
正确答案：ABCD
24.上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请( )。
A.最近2年内有重大违法违规行为。转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
B.擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可。
C.公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏。
D.招股文件存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为。
正确答案：BCD
25.根据《公司债券发行试点办法》，下列属于发行公司债券应当符合的条件的是( )。
A.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
B.公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策
C.经资信评级机构评级，债券信用级别良好转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
D.公司最近一期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
正确答案：ABCD
26.在股票上市公告书中，发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，包括( )。
A.本次拟发行的股份及本次发行后公司股本结构。
B.股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况。
C.按发起人股。社会公众股等披露股权结构。
D.外资股份(若有)持有人的有关情况。
正确答案： BC
27.在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。下列正确的是( )。
A.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元
B.经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元
C.除了资本金要求外，证券公司从事证券承销与保荐业务还须满足中国证监会的其他规定
D.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元
正确答案：ABCD转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
28.下列( )项属于辅导工作备案报告的内容。
A.辅导工作总结报告
B.备案登记材料
C.其他文件应由辅导人员签名
D.辅导工作备案报告
正确答案：ABCD
29.下列属于公司债券可在全国银行间债券市场交易流通的条件有( )。
A.依法公开发行。
B.实际发行额不少于人民币6亿元。转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
C.债权、债务关系确立并登记完毕;发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为。
D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的40%。
正确答案：AC
30.自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
A.3
B.4
C.6
D.5
正确答案：C
31.股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东具有( )的特征。转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
A.有限责任性
B.独立性
C.平等性
D.可分性
正确答案：AC
32.股份有限公司股东大会对( )事项所作决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.公司的分立
B.公司的合并
C.修改公司章程
D.选举董事
正确答案：ABC转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
33.资产评估根据评估范围的不同可以分为( )。
A.单项资产评估
B.部分资产评估
C.整体资产评估
D.固定资产评估
正确答案：ABC
34.下列( )属于普通股筹资的优点。
A.普通股筹资没有固定的利息负担。公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东;若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利。
B.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益。
C.发行普通股增加公司的权益资本，可为债权人提供较大的损失保障，提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本，并为使用更多的债务资金提供强有力的支持。
D.普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，这对保证公司最低的资金需求有重要意义。
正确答案：ABCD
35.下列( )属于企业直接融资的范畴。
A.银行贷款
B.公司债券融资转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
C.股票融资
D.国债融资
正确答案：BCD
36.下列属于20世纪20年代美国投资银行业的主要特点的是( )。
A.主营业务是证券承销与分销
B.债券市场取得了重大发展
C.股票市场的发展引人注目
D.商业银行与投资银行混业经营
正确答案：ABCD
37.企业申请债券上市，应当符合的条件包括( )。
A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元。
B.债券的利率不得超过国务院限定的利率水平，债券的实际发行额不少于人民币5000万元，债券的信用等级不低于A级。
C.筹集资金的投向符合国家产业政策及发行审批机关批准的用途，债券的期限为1年以上。
D.累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的40%，最近3年平均可分配利润足以支付债券1年的利息。
正确答案：ABCD
38.股东大会的职权可以概括为( )。
A.选举权
B.决定权
C.审议权
D.审批权
正确答案：BD
39.证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件符合的有——。
A.净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元。
B.近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次。
C.近三年连续盈利。
D.作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数30%多的记录。
正确答案：ABC
40.外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照下列规定执行( )。
A.属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)
B.外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人
C.以公司作为组织形式的外商投资企业向其他公司投资时，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额
D.属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例不得超过注册资本的20%
正确答案：ABC