短信预约提醒成功
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
21.以下属于基金监管的规范性文件的是( )。
A.《基金信息披露管理办法》
B.《基金销售管理办法》
C.《基金信息披露内容与格式准则》
D.《基金信息披露编报规则》
E.《基金运作管理办法》
22.中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是( )。
A.基金管理公司发起设立监管
B.基金公司治理情况监管
C.内部控制监管
D.风险管理监管
E.基金管理公司破产清算监管
23.根据有关规定，我国基金高级管理人员包括( )。
A.基金管理公司总经理
B.基金管理公司董事长
C.商业银行基金托管部总经理、副总经理
D.基金管理公司副总经理
E.基金管理公司督察长转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
24.我国对证券投资基金销售行为的监管主要包括( )。
A.基金宣传推介材料监管
B.基金销售费用监管
C.基金销售业务监管
D.基金销售业绩监管
E.基金销售效率监管
25.中国证监会对证券投资基金的监管内容( )。
A.对基金管理公司的监管转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
B.对证券投资基金行为的监管
C.对基金份额持有人的监管
D.对基金托管人的监管
26.对基金管理公司的市场准入监管主要包括( )。
A.基金管理公司设立审核
B.基金管理公司重大事项变更审核
C.基金管理公司分支机构设立审核
D.公司治理监管转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
E.内部控制监管
27.我国基金监管的原则是( )。
A.依法监管原则
B.自律性监管为主，政府监管为辅的原则
C.“三公”原则
D.监管与自律并重原则
E.监管的连续性和有效性原则转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
28.基金的监管原则包括( )。
A.自律优先原则
B.监管的连续性和有效性原则
C."三公"原则
D.依法监管原则
29.对货币市场基金投资的说法正确的是( )。
A.投资于同一公司发行的短期企业债的比例，不得超过基金净资产的10%
B.投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过90天
C.买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过365天
D.投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金净值的10%
E.不得投资于信用等级在AA级以下的企业债
30.证监会进行基金设立审批的主要核准程序包括( )。
A.对申报材料进行齐备性审查
B.对基金设立申报材料进行合规性审查
C.基金发行审核老师评议会对基金设立申报材料进行评议
D.由基金发行审核老师评议会作出批准或者不予批准的决定
E.由中国证监会作出批准或者不予批准的决定
31.证监会对基金高管人员取得资格后的违法违规行为，根据情节轻重，可以有以下处罚办法( )。
A.警告
B.严重警告
C.暂时取消从业资格
D.永久性取消从业资格
E.罚款
32.对于我国商业银行所从事的基金业务的监管主体是( )。
A.中国银行业监督管理委员会
B.中国证券业监督管理委员会
C.中国保险业监督管理委员会
D.中国期货业协会
E.财政部
下列属于基金监管原则的是( )。
A.公开、公平、公正原则
B.监管与自律并重原则
C.依法监管原则
D.监管的连续性和有效原则
E.审慎性原则
【答案】ABCDE