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五、监管手段
(一)高管人员所在单位考核
基金管理公司和基金托管银行应当建立高级管理人员考核制度。
(二)督察长发现异常情况及时报告
督察长应当在知悉住处之日起3 个工作日内处中国证监会报告。
(三)出具警示函、进行监管谈话转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
(四)暂停职务或者免除职务
四种情况：
第一：高级管理人员最近1 年内环球,网校中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上，或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改。
第二：最近1 年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开遗责两次以上。
第三：擅离职守。
第四：向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职能的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。
第五：其他。转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
基金管理公司及基金托管银行不环球,网校得聘用被免职末满两年的人员担任高级管理人员。
(五)离任审计、离任审查
高管人员离任，相应的机构要对其进行离任审查。
(六)违法违规处理
高级管理人员、基金管理公司环球,网校的董事或者基金经理违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。高级管理人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销高级管理人中任职资格。