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环球网校2009年版证券投资基金讲义第三章(5)

|0·2009-12-09 10:36:24浏览0 收藏0

  第六节 上市开放式基金(LOF)的募集与交易

  一、LOF募集概述

  目前我国只有深圳证券交易环球,网校所开办上市开放式基金业务。

  LOF的募集分为场外募集与场内募集两个部分。转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  场外募集的基金份额注册登记环球,网校在中国结算公司开立的开放式基金注册登记系统(“TA系统”)。

  场内募集的基金份环球,网校额注册登记在中国结算公司开立的证券登记结算系统。

  二、LOF的场外募集

  LOF场外募集与普通开放式基金的募集相同。

  三、LOF的场内募集转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  LOF场内募集沿用新股网上定价模式,但无配号及中签环节。投资者认购LOF基金,需要持有深圳普通股票账户或证券投资基金账户。

  四、封闭期与开放期

  基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过3个月。封闭期不受理赎回。

  五、LOF的上市交易

  LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同。

  六、LOF份额的申购、赎回原则转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  采用“金额申购、份额赎回”的原则:申购以金额申请,赎回以份额申请。

  七、LOF份额转托管

  LOF份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管。

  系统内转托管分:场内到场内、场外到场外的操作。

  跨系统转托管分:场内到场外、场外到场内的操作。

  不得跨系统转托管的情况:(常以多项选择题出现)

  1 处于募集期或封闭期的LOF份额。

  2 分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额。

  3 处于质押、冻结状态的LOF份额。

  第七节 开放式基金的登记

  一、开放式基金登记的概念

  指建立基金账户,在账户内登记,表明投资者所持有的基金份额。

  二、我国开放式基金注册登记机构及其职责(一般了解)

  三、基金登记流程(一般了解)

  四、申购、赎回资金清算流程(一般了解)

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