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证券发行与承销第五章知识要点(第七节)

|0·2009-10-22 16:51:55浏览0 收藏0

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  1.上网发行是指主承销商利用证券交易所的(交易系统),由主承销商作为唯一(卖方),投资者在指定的时间内,按现行(委托买人股票)的方式进行股票申购的股票发行方式。(重点内容,判断题)

  2.上网定价发行具有(成本低)和(发行速度快)的特点。(多选题)转自环球网校edu24ol.com

  3.上网定价发行具体处理原则为:(单选、判断,注意与上网竞价区别,竞价根据申购量确定发行价;定价是在发行价一定的条件下确定哪些人申购成功)

  (1)当有效申购总量等于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票;

  (2)当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票后,余额部分按承销协议办理;

  (3)当有效申购总量大于该次股票发行量时,由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号,连序排号,然后通过摇号抽签,每一中签号认购1000

  4.上网定价发行方式下,申购资金的流动程序:(选择、判断)转自环球网校edu24ol.com

 

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