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第三部分：判断题(共70题,每题0.5分,共计35分)
1 证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营
A 正确 B 错误
2 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本
A 正确 B 错误
3 开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费
A 正确 B 错误
4 证券从业人员可以买卖经批准发行的国债 基金
A 正确 B 错误
5 新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的
A 正确 B 错误
6 证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性
A 正确 B 错误
7 证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为
A 正确 B 错误
8 在例行日交割 交收方式中，交割 交收的时间是由证券公司和投资者商定的
A 正确 B 错误
9 从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主
A 正确 B 错误
10 从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性
A 正确 B 错误
11 在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券
A 正确 B 错误
12 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费
A 正确 B 错误
13 个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户
A 正确 B 错误
14 证券交易所管理人员可以开立股票账户
A 正确 B 错误
15 证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券
A 正确 B 错误
16 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的 用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理
A 正确 B 错误
17 信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作
A 正确 B 错误
18 系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管
A 正确 B 错误
19 证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”
A 正确 B 错误
20 证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担
A 正确 B 错误
21 证券从业人员 证券业管理人员不得直接或间接持有 买卖股票 国债 基金
A 正确 B 错误
22 证券公司在证券承销过程中没有自营买卖
A 正确 B 错误
23 对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%
A 正确 B 错误
24 证券交易风险的制度防范包括事先预警 实时监控和事后监察等几个方面
A 正确 B 错误
25 以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为
A 正确 B 错误
26 证券的柜台自营买卖通常交易手续简单 清晰 费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点
A 正确 B 错误
27 金融期货主要有外汇期货 利率期货以及股价指数期货三种
A 正确 B 错误
28 欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）” 由机构批设机关核准的公司章程等
A 正确 B 错误
29 作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为
A 正确 B 错误
30 在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务
A 正确 B 错误
31 在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的
A 正确 B 错误
32 证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1
A 正确 B 错误
33 在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次
A 正确 B 错误
34 机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米
A 正确 B 错误
35 证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资 合作方式设立；不得以承包 租赁方式经营
A 正确 B 错误
36 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件 资料 账册 报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年
A 正确 B 错误
37 证券经纪商可以对大户或超级大户融资
A 正确 B 错误
38 证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户
A 正确 B 错误
39 非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税
A 正确 B 错误
40 在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户
A 正确 B 错误
41 投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托
A 正确 B 错误
42 证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物
A 正确 B 错误
43 委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托
A 正确 B 错误
44 如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息
A 正确 B 错误
45 认股权证的交易都是在证券交易所进行的
A 正确 B 错误
46 证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资 合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营
A 正确 B 错误
47 客户管理主要包括客户的开发 客户资料管理 客户需求调查等内容
A 正确 B 错误
48 证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间 条件自主决定其买卖证券的交易方式
A 正确 B 错误
49 内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为
A 正确 B 错误
50 系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件 数量和质量等几个方面着手
A 正确 B 错误
51 加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一
A 正确 B 错误
52 在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金
A 正确 B 错误
53 证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入
A 正确 B 错误
54 证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区
A 正确 B 错误
55 差额结算是证券清算 交割 交收业务应遵循的两条原则之一
A 正确 B 错误
56 证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位
A 正确 B 错误
57 委托人在得到证券经纪商同意后可以透支
A 正确 B 错误
58 投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券
A 正确 B 错误
59 在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式
A 正确 B 错误
60 客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令
A 正确 B 错误
61 我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的
A 正确 B 错误
62 证券回购清算的特点是一次清算，二次交易 这是由回购交易的自身特性所决定的
A 正确 B 错误
63 目前，我国B股实行T+0回转交易制度
A 正确 B 错误
64 证券交易的过户费是上市公司的收入
A 正确 B 错误
65 证券营业部的迁址 转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准
A 正确 B 错误
66 回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户
A 正确 B 错误
67 证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年
A 正确 B 错误
68 委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令
A 正确 B 错误
69 目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪 深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场
A 正确 B 错误
70 在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
A 正确 B 错误
判断题答案:
（1）非;（2）非;（3）非;（4）是;（5）是;（6）非;（7）是;（8）非;
（9）非;（10）是;（11）非;（12）非;（13）非;（14）非;（15）非;（16）是;
（17）非;（18）非;（19）是;（20）非;（21）非;（22）非;（23）非;（24）非;
（B25）是;（26）非;（27）是;（28）是;（29）非;（30）非;（31）非;（32）是;
（33）非;（34）是;（35）非;（36）非;（37）非;（38）非;（39）是;（40）是;
（41）非;（42）非;（43）非;（44）是;（45）非;（46）非;（47）是;（48）是;
（49）是;（50）是;（51）是;（52）非;（53）非;（54）非;（55）是;（56）非;
（57）非;（58）非;（59）是;（60）是;（61）非;（62）非;（62）非;（64）非;
（65）非;（66）非;（67）非;（68）非;（69）非;（70）是;
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