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1.申请文件编制和申报的基本原则：根据《上市公司证券发行管理办法》及第10号准则的规定进行编制和申报。
申请文件是上市公司为发行新股向证监会报送的必备文件。与IPO申请文件同样，一经受理，未经证监会同意，不得随意增加、撤回或更换。
上市公司全体董事、监事、高级管理人员应在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少两名经办律师签署。
2、 申请文件的形式要求：报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份。所有需要签名的，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。
3、 上市公司公开发行证券申请文件目录：申请文件目录规定须报送的申报材料是对发行申请文件的最低要求。
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