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1.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户（）证券账户
A.一级B.二级C三级D初始
答案：B
2.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）
A. 收盘价 B.前一日平均收盘价 C.最新成交价 D.净值
答案：C
3.标的证券为股票的应当符合的条件有（）
A.在交易所上市满2个月
B.融资买入标的股票的流通股股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.股东人数不少于1000人
D.近3个月日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
答案：D
4.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）
A.15% B.20% C.50% D.100%
答案：C
5.维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.100% B.200% C. 300% D.400%
答案：C
6.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算
A．发行价格B.净值 C.市值 D.面值
答案：C
7.证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况
A.10 B.15 C.20 D.30
答案：A
8.证券公司在每日（）向交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息
A收市后 B 开盘后 C11：30后 D 13：30后
答案：A
9.证券公司申请融资融券业务，应具备以下条件（）
A.经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；
B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉
嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
D.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；
E.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；
答案：ABCDE
10.客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券
A以借还借 B 现金抵券C 买券还券D直接还券
答案：CD
11.严格控制业务集中度的有关规定有（）
A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
答案：ABD
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