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| 50. 关联方关联交易 下列在关关联方、关联交易的具体要求说法中正确的是（）。 (不定项选择题) 1: 关联方包括发行人参与的合营企业 [对] 2: 关联方不包括发行人参与的联营企业 [错] 3: 与关联方合作研究与开发或技术项目的转移也属于关联交易 [对] 4: 无法避免的交联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格或收费原则上应不偏离市场独立第三方的标准。对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准 [对] 51. 证券公司债务的发行条件 根据《证券公司债券管理暂得办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应（）以上或者经审计的净资产在（） (单项选择题) 1: A：1000万元，1000万元 [错] 2: B：1000万元，2000万元 [对] 3: C：2000万元，2000万元 [错] 52. 外资股招股的说明书的制作 在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。 (单项选择题) 1: A：信息备忘录 [对] 2: B：招股章程 [错] 3: C：信息备忘录和招股章程 [错] 4: D：招股说明书概要 [错] 53. 境内上市外资股的概念和投资主体 关于境内上市外资股，下列说法中正确的是（）。 (不定项选择题) 1: A：境内上市外资股又称B股 [对] 2: B：是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市的股票 [对] 3: C：采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖 [对] 4: D：投资主体仅限于外国及中国中国香港、中国澳门、中国台湾的自然人、法人和其他组织 [错] 54. 转债募集说明书：（6） 可转换公司债券募集说明书的附录主要包括（）。 (不定项选择题) 1: A：发行人编制的盈利预测报告 [对] 2: B：注册会计师出具的盈利预测审核报告 [对] 3: C：发行人股东大会关于报告期内被出具非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情况的说明 [错] 4: D：注册会计师关于报告期内非标准无保留意见审计报告的补充意见 [对] 55. 股票上市推荐业务资格 证券公司担任上市推荐人应符合的条件有（）。 (不定项选择题) 1: A；具有交易所会员资格 [对] 2: B：具有股票主承销商资格 [对] 3: C：注册资本在10亿元以上 [错] 4: D：最近一年内无重大违法、违规行为 [对] 56. 信息披露：招股说明书 上市公司发行新股说明书中“管理层讨论与分析”应涉及（）。 (不定项选择题) 1: 经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量 [对] 2: 以营运资金为基础的公司短期财务状况 [对] 3: 主营业务收入 [对] 4: 资产出售、抵押、置换、委托经营情况 [对] 57. 国债承销程序 下列说法中，不正确的是（）。 (单项选择题) 1: A：记账式国债是一种无纸化国债 [错] 2: B：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 [错] 3: C：记账式国债只能通过银行间债券市场发行 [对] 4: D：凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销 [错] 58. 转债上市公告书内容：（3） 通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（）时，应向中国证监会和证券交易所书面报告。 (单项选择题) 1: 10% [错] 2: 5% [错] 3: 20% [对] 4: 30% [错] 59. 股票的上网定价发行方式 申购日后，由（）负责组织摇号抽签，并于当日公布中签结果。中国证券登记结算有限责任公司根据抽签结果进行清算交割和股东登记。 (单项选择题) 1: 上海证券交易所 [错] 2: 深圳证券交易的 [错] 3: 主承销商 [对] 4: 发行人 [错] 60. 首次公开发行股票申请文件目录 首次公开发行申报材料中，发行人关于技术含量及技术创新能力的依据有：（）。 (不定项选择题) 1: 发行人所拥有的专利及其他知识产权证书或相关许可协议 [对] 2: 发行人的员工学历构成情况 [错] 3: 发行人有关获奖证书、老师评审意见 [对] 4: 发行人外聘顾问的学术地位 [错] |