2024证券从业资格考试大纲：保荐代表人专业能力水平评价测试(2022)

2024年证券从业资格考试大纲已更新，专项业务水平评价测试中的《投资银行业务》可参考《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲(2022)》。

2024年证券从业资格考试大纲

专项业务水平评价测试

《投资银行业务》，参考《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲(2022)》。

目录

第一部分保荐业务监管

1.中华人民共和国证券法

2.中华人民共和国公司法(2018年修正)

3.中华人民共和国公司法(2023年修订)

4.中华人民共和国民法典

5.中华人民共和国刑法

6.最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(一)

7.最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(二)

8.最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(三)

9.最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(四)

10.最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(五)

11.证券公司投资银行类业务内部控制指引

12.关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见

13.关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知

14.关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见

15.关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见

16.证券发行上市保荐业务管理办法

17.监管规则适用指引——发行类第2号

18.监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露

19.证券公司保荐业务规则

20.上海证券交易所证券发行上市业务指引

21.深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务

22.北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则

23.监管规则适用指引——发行类第3号

24.监管规则适用指引——发行类第4号

25.监管规则适用指引——发行类第5号

26.监管规则适用指引——发行类第6号

27.监管规则适用指引——发行类第7号

28.监管规则适用指引——发行类第8号

29.监管规则适用指引——北京证券交易所类第1号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交 易所发行上市辅导监管指引

30.保荐人尽职调查工作准则

31.证券业务示范实践第3号——保荐人尽职调查

32.保荐创新企业境内发行股票或存托凭证尽职调查工作实施规定

33.证券发行上市保荐业务工作底稿指引

34.证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引

35.证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定

36.关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见

37.关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见

38.证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则

39.证券期货市场诚信监督管理办法

40.证券行业诚信准则

41.证券市场禁入规定

42.证券公司信息隔离墙制度指引

43.证券期货业反洗钱工作实施办法

44.证券公司反洗钱工作指引

45.证券公司投行业务质量评价办法

46.以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法(试行)

47.关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)

48.关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)

49.国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见

第二部分财务分析

第三部分股权融资

第四部分债权融资

第五部分定价销售

第六部分财务顾问

第七部分持续督导

第八部分参考书目

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