2023年证券从业资格《基础知识》章节模拟题及答案：证券市场运行

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第六章 证券市场运行

单项选择题

1、按发行对象分类，证券发行分为( )。

A、公募发行和私募发行

B、私下发行和内部发行

C、直接发行和间接发行

D、场内发行和场外发行

2、( )是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

A、公募发行

B、私募发行

C、直接发行

D、间接发行

3、上市公司常用的增资方式是( )。

A、向原股东配售股份

B、向不特定对象公开募集股份

C、发行可转换公司债券

D、非公开发行股票

4、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于( )。

A、2 000万元

B、3 000万元

C、4 000万元

D、5 000万元

5、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。

A、公开招标方式

B、询价方式

C、上网竞价方式

D、协商定价方式

6、债券发行的定价方式以( )最为典型。

A、询价方式

B、公开招标

C、协商定价方式

D、上网竞价方式

7、整个证券市场的核心是( )。

A、证券交易所

B、证券投资者

C、证券发行人

D、证券中介机构

8、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。

A、中国证券监督管理委员会

B、财政部

C、国务院证券监督管理机构

D、国务院

9、当上市公司在( )上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A、中小企业板块

B、主板市场

C、代办股份转让系统

D、创业板市场

10、出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后( )个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。

A、6

B、12

C、18

D、24

11、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

A、±10%

B、±20%

C、±30%

D、±40%

12、中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在( )。

A、北京

B、上海

C、天津

D、深圳

13、下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是( )。

A、简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

B、简单算术股价平均数的优点是计算简便

C、发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

D、在计算时考虑了权数

14、2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是 ( )。

A、恒指服务公司

B、中证指数有限公司

C、三元证券投资顾问有限公司

D、中央国债登记结算有限责任公司

15、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是( )。

A、日经225股价指数

B、NASDAQ市场及其指数

C、金融时报证券交易所指数

D、道-琼斯工业股价平均数

16、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，( )以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

17、上证国债指数的样本是( )。

A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债

B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在两年以上的一次还本付息国债

C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在两年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

参考答案及解析

1、【正确答案】 A

【答案解析】 按发行对象分类，证券发行分为公募发行和私募发行。

2、【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查公募发行。公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

3、【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查上市公司增资的方式。选项ABCD都属于上市公司增资的方式，但上市公司常用的增资方式是向不特定对象公开募集股份。

4、【正确答案】 B

【答案解析】 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于3 000万元。

5、【正确答案】 B

【答案解析】 我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

6、【正确答案】 B

【答案解析】 债券发行的定价方式以公开招标最为典型。

7、【正确答案】 A

【答案解析】 证券交易所是整个证券市场的核心。

8、【正确答案】 D

【答案解析】 我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。

9、【正确答案】 A

【答案解析】 当上市公司在中小企业板块上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

10、【正确答案】 B

【答案解析】 公司股票交易被实行退市风险警示的，在其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。

11、【正确答案】 C

【答案解析】 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

12、【正确答案】 B

【答案解析】 中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在上海。

13、【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查简单算术股价平均数。简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数。

14、【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查中证指数有限公司。中证指数有限公司成立于2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务。

15、【正确答案】 D

【答案解析】 道-琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。

16、【正确答案】 B

【答案解析】 中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

17、【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查上证国债指数的样本——在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。

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