2023年证券从业资格模拟题与答案：证券市场显著特征

试题答案在题后，PDF版可以点击下方资料下载按钮下载。证券从业资格考试的备考离不开学习和做题的配合，多关注知识点的同时，也要配合模拟题和真题进行练习巩固。

1、 下面属于证券市场显著特征的是( )。

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是价值实现增值的场所

D.证券市场是风险直接交换的场所

标准答案： a, b, d

2、 ( )是证券市场最基本和最主要的品种。

A.股票

B.基金

C.债券

D.金融期货

标准答案： a, c

3、 属于证券市场中介机构的是( )。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券服务机构

D.证券交易所

标准答案： a, c

4、 关于我国证券业在5年过渡期对外开放的内容，叙述正确的有( )。

A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2

D对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构

标准答案： a, b, d

5、 被批准参与证券投资的金融机构有( )。

A.证券经营机构

B.金融租赁公司

C.保险公司及保险资产管理公司

D.主权财富基金

标准答案： a, c, d

6、 优先股票的特征包括( )。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.具有优先认股权

标准答案： a, b, c

7、 下面属于无限售条件股份的是( )。

A.国有法人持股

B.人民币普通股

C.境内上市外资股

D.境外上市外资股

标准答案： b, c, d

8、 股份公司衡量盈利性最常用的指标包括( )。

A.杠杆比率

B.每股收益

C.净资产收益率

D. 销售利润率

标准答案： b, c

9、 赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是( )。

A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例

B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值

C.确保公司股份能足额认购

D.降低公司募集资金的难度

标准答案： a, b

10、 ( )可作为企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式。

A.非专利技术

B.实物

C.工业产权

D.土地使用权

标准答案： a, b, c, d

11、 对债券与股票的比较，描述正确的是( )。

A.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相同的

B.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司

C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

标准答案： b, c

12、 关于债券的票面要素描述错误的是( )。

A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券

B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券

C. 一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些

D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

标准答案： a, d

13、 通常情况下，导致债券不能收回投资的风险主要有( )。

A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

B.恶性通货膨胀导致货币的贬值

C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

D.债权人的意外消亡

标准答案： a, c

14、 下面属于目前我国发行的普通国债的是( )。

A.国库券

B.记账式国债

C.凭证式国债

D.储蓄国债(电子式)

标准答案： b, c, d

15、 国际债券通常被分为( )。

A. 外国债券

B.美洲债券

C.亚洲债券

D.欧洲债券

标准答案： a, d

16、 下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述正确的是( )。

A.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年;开放式基金没有固定期限

B.封闭式基金的基金规模是固定的;开放式基金没有发行规模限制

C.封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同;开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的

大小

D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布

标准答案： a, b, c

17、 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年期以内，包括( )。

A.银行短期存款

B.国库券

C.公司短期债券

D.银行承兑票据及商业票据

标准答案： a, b, c, d

18、 衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，下面属于衍生证券投资基金的是( )。

A.期货基金

B.期权基金

C.认股权证基金

D.指数基金

标准答案： a, b, c

19、 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

标准答案： b, c, d

20、 下面关于证券投资基金利润分配的叙述，正确的是( )。

A.基金利润(收益)分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式;二是分配基金份额

B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%

C.封闭式基金的分红方式主要是分红再投资转换为基金份额

D.货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润

标准答案： a, b

21、 基础金融产品是一个相对的概念，下面可以作为基础金融产品的是( )。

A.债券

B.股票

C.银行定期存款单

D.金融衍生工具

标准答案： a, b, c, d

22、 关于信用衍生工具的论述正确的是( )。

A.信用衍生工具是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

B.信用衍生工具用于转移或防范系统风险

C.信用衍生工具主要包括信用互换、信用联结票据等

D.信用衍生工具是20世90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

标准答案： a, c, d

23、 套期保值的基本做法包括( )。

A.持有现货空头，卖出期货合约

B.持有现货空头，买人期货合约

C.持有现货多头，买人期货合约

D.持有现货多头，卖出期货合约

标准答案： b, d

24、 下面属于奇异型期权的是( )。

A.任选期权

B.百慕大期权

C.障碍期权

D.平均期权

标准答案： a, b, c, d

25、 关于沪深300股指期货，叙述错误的是( )。

A.股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式

B.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后1小时的算术平均价

C.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的220%

D.进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手

标准答案： b

26、 关于中证规模指数论述正确的是( )。

A.中证流通指数属于中证规模指数

B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要

D.两岸三地指数指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10%

标准答案： a, b, c

27、 证券发行市场的作用主要有( )。

A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

B.为政府宏观部门调控经济提供了必要的手段

C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

标准答案： a, c, d

28、 股票发行可以采取的定价方式有( )。

A.协商定价方式

B.询价方式

C.公开招标

D.上网竞价方式

标准答案： a, b, d

29、 公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下( )股份属于基本不流通股份。

A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

B.国有股、战略投资者持股

C.冻结股份、受限的员工持股

D.交叉持股

标准答案： a, b, c, d

30、 关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，阐述正确的是( )。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低予6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据

B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易口的均价

D.上市公司的盈利能力具有可持续性

标准答案： a, b, c, d

31、 当上市公司出现以下( )情形的，上海汪券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。

A.最近两年连续亏损

B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月

C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月

D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

标准答案： a, c, d

32、 关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是( )。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

标准答案： b, c

33、 下面关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，正确的是( )。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于10%

D.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

标准答案： a, b

34、 关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.按托管客户交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

D.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

标准答案： a, c, d

35、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，明确首批申请试点融资融券业务的证券公司，应当具备的条件包括(　　)。

A.最近6个月资本总额均在50亿元以上

B.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高

D.最近一次证券公司分类评价为A类

标准答案： b, c, d

36、 证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。

A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

标准答案： a, b, c, d

37、 上市公司信息披露应遵循的原则包括( )。

A.及时原则

B.真实原则

C.准确原则

D.完整原则

标准答案： a, b, c, d

38、 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。

A.单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B.单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处l万元以上10万元以下罚金

D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

标准答案： a, d

39、 证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展具有的意义，主要是( )。

A.保障广大投资者合法权益的需要

B.维护市场良好秩序的需要

C.发展和完善证券市场体系的需要

D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

标准答案： a, b, c

40、 证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括( )。

A.收集整理证券信息，为投资者提供服务

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记及权益登记

D.受发行人委托派发证券权益

标准答案： b, c, d

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