2023年证券从业资格考试多选题与答案：常见的参考利率

试题答案在题后，PDF版可以点击下方资料下载按钮下载。证券从业资格考试的备考离不开学习和做题的配合，多关注知识点的同时，也要配合模拟题和真题进行练习巩固。

1.在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标。同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据，常见的参考利率包括(　　)。

A.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)

B.香港银行间同业拆放利率(HIBOR)

C.欧洲美元定期存款单利率

D.联邦基金利率

ABCD

2.基金管理人应当履行下列(　　)职责。

A.办理基金备案手续

B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

D.编制中期和年度基金报告

ABCD

3.境外上市外资股的名称包括(　　)。

A.H股

B.B股

C.N股

D.S股

ACD

4.《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括(　　)。

A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

C.证券服务机构、证监会

D.证券公司、保荐人

ABD

5.关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是(　　)。

A.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金

B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

C.客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权

BCD

6.独立董事的作用在于(　　)。

A.加强董事会的独立性

B.强化董事会内部的制衡机制

C.强化公司董事会的战略管理职能

D.关注利益相关者的利益。

ABCD

7.关于我国的国际债券描述正确的是(　　)。

A.1982年我国首次在国际市场发行国际债券

B.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

C.1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券

D.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元

ABCD

8.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为(　　)。

A.货币互换镇

B.利率互换

C.股权互换

D.信用违约互换

ABCD

9.假设：以EV。表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，S。表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为(　　)。

A.EVt=O(St≤x)

B.EVt =0(St≥x) √

C.EVt =(x·St)*m(St √

D.EVt =( St—x)*m(St》x)

BC

10.我国的债券指数包括(　　)。

A 。上证国债指数

B 。政策性银行金融债指数

C 。上证企业债指数

D 。中国债券指数

ACD

11.下列可以发行证券的有(　　)。

A.个人

B.企业

C.政府

D.金融机构

BCD

12.证券市场监管机构包括(　　)。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构的派出机构

C.证券登记结算公司

D.行业协会

ABD

13.新 《 公司法 》 明确了关联交易的概念，具体规定包括(　　)。

A 。董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

B 。明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

C 。利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

D 。上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

ABCD

14.对基金管理人的概念理解不正确的是(　　)。

A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

B.由依法设立的基金管理公司担任

C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位

CD

15.金融期货与金融期权的不同之处包括(　　)。

A.标的物不同

B.投资者权利与义务的对称不同

C.履约保证不同

D.现金流转不同

ABCD

16.新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为(　　)三个标准。

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

BCD

17.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是(　　)。

A.债券

B.股票

C.银行定期存款单

D.金融衍生工具

ABCD

18.近年来，我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加，主要包括(　　)。

A.证券公司债券

B.央行票据

C.保险公司次级债务

D.政策性银行金融债券

ABCD

19.下面的(　　)不是我国证券交易所目前采取的组织形式。

A.公司制

B.会员制

C.合伙人制

D.合同制

ACD

20.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是(　　)。

A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险

B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

ABCD

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