2023年证券从业资格模拟题与答案解析：有价证券的主要形式

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1.有价证券的主要形式是( )。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.银行证券

2.证券是各类记载并代表一定权益的( )。

A.书面凭证

B.法律凭证

C.收入凭证

D.资本凭证

3.下列关于有价证券的叙述，不正确的是( )。

A.有价证券本身没有价值

B.有价证券代表一定量的财产权利

C.有价证券即指资本证券

D.有价证券是虚拟资本的一种形式，因此不可以在证券市场上买卖和流通

4.( )可视为无期证券。

A.企业债券

B.国债

C.股票

D.金融债券

5.关于股票基金，下列描述正确的是( )。

A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金

B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

6.国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》

B.《股票发行与交易管理暂行条例》

C.《关于提高上市公司质量的意见》

D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

7.下列各项属于财政政策手段的是( )。

A.调节税率

B.存款准备金制度

C.再贴现政策

D.公开市场业务

8.国有股股利收入依法纳入( )预算，国家股权可以转让，但转让应

符合国家制定的有关规定。

A.国有资产经营

B.中央财政

C.地方财政

D.国有资产管理

9.投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付( )。

A.申购、赎回费

B.佣金

C.管理费

D.手续费

10.( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

A.国务院证券管理委员会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

参考答案

1.【答案详解】C。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。

2.【答案详解】B。本题是对证券定义的考查。证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

3.【答案详解】D。虽然有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。4.【答案详解】C。债券一般有明显的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率的需求。债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。股票没有期限，可以视为无期证券。

5.【答案详解】D。股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。所以A、B、C选项错误。

6.【答案详解】D。国务院于2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，也就是我们通常所说的“国九条”。

7.【答案详解】A。财政政策手段包括发行国债、调整财政支出、调节税率等。存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务属于货币政策手段。

8.【答案详解】A。国有股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算并根据国家有关规定安排使用，国家股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。

9.【答案详解】A。投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。

10.【答案详解】C。根据《证券业从业人员资格管理办法》第五条规定，中国证券业协会依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

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