2023年证券从业考试模拟题：有价证券的分类

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1、 按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为( )

A.公募证券和私募证券

B.政府证券、政府机构证券、公司证券

C.上市证券与非上市证券

D.股票、债券和其他证券

标准答案： d

2、 ( )是反映证券市场容量的重要指标。

A.股票市值占GDP的比率

B.证券市场价值

C.证券化率(证券市值/GDP)

D.证券市场指数

标准答案： c

3、 我国自1992年起开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股，也被称作( )。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

标准答案： a

4、 截至2009年12月，中国证监会累计批准( )家合格境外机构投资者进入我国证券市场。

A.90

B.83

C.76

D.54

标准答案： b

5、 下面( )不是证券的基本功能。

A.筹资一投资功能

B.规避风险功能

C.资本配置功能

D.定价功能

标准答案： b

6、 依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

标准答案： d

7、 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后( )年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过1/3。

A.2

B.3

C.4

D.5

标准答案： b

8、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )。

A.股票发行溢价

B.接受的赠与

C.资产增值

D因合并而接受其他公司资产净额

标准答案： a

9、 采取( )的财政、货币政策，通常会造成股价F跌。

A中央银行调低法定存款准备金率

B.中央银行降低再贴现率

C.中央银行通过公开市场业务大量买人证券

D政府大幅提高资本市场印花税税率

标准答案： d

10、 ( )是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。

A.非参与优先股

B.参与优先股票

C.可转换优先股票

D.可赎同优先股票

标准答案： b

11、 关于境外上市外资股的阐述正确的是( )。

A.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股

B.它采取无记名股票形式

C.以人民币标明面值，以外币认购

D.红筹股是境外上市外资股的典型代表

标准答案： c

12、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　　)以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

标准答案： b

13、 某公司销售利润率为0.33，资产周转率为0.79，杠杆比率为1.32，则该公司的净资产收益率为( )。

A.0.34

B.0.28

C.0.87

D.0.47

标准答案： a

14、 境内居民个人不能用( )从事B股交易。

A.现汇存款

B.外币现钞存款

C.外币现钞

D.从境外汇入的外汇资金

标准答案： c

15、 债券利率高低受很多因素影响，( )不是其主要影响因素。

A.借贷资金市场利率水平

B.筹资者的资信

C.债券期限长短

D.借贷资金的用途

标准答案： d

16、 下面关于政府债券特征的描述，错误的是( )。

A.安全性高

B.流通性强

C.收益稳定

D.低税待遇

标准答案： d

17、 关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是( )。

A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

标准答案： d

18、 债券发行人在确定债券期限时，需要考虑的因素不包括( )。

A.资金使用方向

B.债券的发行数量

C.市场利率变化

D.债券的变现能力

标准答案： b

19、 ( )不属于储蓄国债(电子式)的特点。

A.针对个人投资者，不向机构投资者发行

B.采用实名制，不可流通转让

C.期限有长有短，但更适合短期国债的发行

D.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税

标准答案： c

20、 不属于公司债券的是( )。

A信用公司债券

B财务公司债券

C收益公司债券

D.保证公司债券

标准答案： b

21、 凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.5‰

标准答案： b

22、 下面关于证券投资基金的阐述，不正确的是( )。

A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能

B.在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右

C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高

D.基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出

标准答案： b

23、 下列选项中，对公司型基金描述正确的是( )。

A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责理基金的投资业务

B契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些

C.公司基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.目前我国的基金以契约型基金为主，仅有少量公司型基金存在

标准答案： a

24、 下列选项中，( )属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具。

A.现金

B可转换债券

C.股票

D.流通受限的证券

标准答案： a

25、 LOF指的是( )。

A.交易所交易基金

B.保本基金

C.上市开放式基金

D.合格的境内机构投资者基金

标准答案： c

26、 我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

A.实力雄厚的证券公司

B.信托投资公司

C.商业银行

D.政策性银行

标准答案： c

27、 在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有( )以上的基金资产投资于债券。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

标准答案： c

28、 在我国，基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于( )人民币。

A.3000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

标准答案： c

29、 某一投资基金总资产为58.14亿元，负债为1.09亿元，基金总份额为60.7亿份，则基金份额净值是( )元。

A.0.94

B.0.93

C.0.92

D.0.96

标准答案： a

30、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为(　　)。

A.20%

B.31.7%

C.25.5%

D.38%

标准答案： b

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