2023年证券从业资格证考试试题：有价证券的主要形式

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1.有价证券的主要形式是( )。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.银行证券

2.证券是各类记载并代表一定权益的( )。

A.书面凭证

B.法律凭证

C.收入凭证

D.资本凭证

3.下列关于有价证券的叙述，不正确的是( )。

A.有价证券本身没有价值

B.有价证券代表一定量的财产权利

C.有价证券即指资本证券

D.有价证券是虚拟资本的一种形式，因此不可以在证券市场上买卖和流通

4.( )可视为无期证券。

A.企业债券

B.国债

C.股票

D.金融债券

5.关于股票基金，下列描述正确的是( )。

A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金

B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

6.国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》

B.《股票发行与交易管理暂行条例》

C.《关于提高上市公司质量的意见》

D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

7.下列各项属于财政政策手段的是( )。

A.调节税率

B.存款准备金制度

C.再贴现政策

D.公开市场业务

8.国有股股利收入依法纳入( )预算，国家股权可以转让，但转让应

符合国家制定的有关规定。

A.国有资产经营

B.中央财政

C.地方财政

D.国有资产管理

9.投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付( )。

A.申购、赎回费

B.佣金

C.管理费

D.手续费

10.( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

A.国务院证券管理委员会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

11.商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有( )的凭证。

A.所有权或使用权

B.租赁权或转让权

C.收益权或处分权

D.使用权或转让权

12.《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于 银行存款和国债的比例不低于( )。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

13.( )又称为单位信托基金。

A.公司型基金

B.契约型基金

C.封闭式基金

D.开放式基金

14.金融期货的主要交易制度不包括( )。

A.逐日盯市制度

B.分散交易制度

C.限仓制度

D.每日价格波动限制及断路器原则

15.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( )。

A.股票期权

B.股票指数期权

C.利率期权

D.货币期权

16.龙债券市场是指在除( )以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。

A.香港

B.新加坡

C.日本

D.马来西亚

17.下列哪项是政府债券面临的主要风险?( )

A.利率风险

B.信用风险

C.经营风险

D.财务风险

18.公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。

A.信用公司债

B.保证公司债

C.不动产抵押公司债

D.信托公司债

19.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为( )。

A.短期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.中长期国债

20.1993年7月( )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。

A.中国石化

B.北京石化

C.上海石化

D.天津石化

D.证券交易所

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