2023年证券从业资格考试试题：有价证券的分类

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1.按(　　)分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。

A.募集方式

B.证券发行主体的不同

C.证券所代表的权利性质

D.是否在证券交易所挂牌交易

2.证券市场走向集中化的重要标志之一是(　　)的诞生。

A.无形市场

B.有形市场

C.基金市场

D.衍生产品市场

3.下列各项中，有关政府机构的说法错误的是(　　)。

A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控

D.成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

4.对社会公益基金认识错误的是(　　)。

A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金

D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

5.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指(　　)。

A.1929～1933年

B.第二次世界大战后至20世纪60年代

C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段

D.从20世纪70年代开始至今

6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立(　　)。

A.泛欧交易所

B.纽交所一泛欧证交所公司

C.CME集团有限公司

D.伦敦国际金融期权期货交易所

7.2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第(　　)，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

A.一

B.二

C.三

D.四

8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意(　　)进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A.天津滨海新区

B.上海浦东新区

C.青岛四方新区

D.深圳光明新区

9.股票最基本的特征是(　　)。

A.参与性

B.流动性

C.收益性

D.风险性

10.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是(　　)。

A.美国

B.英国

C.法国

D.德国

11.在没有优先股票的条件下，(　　)等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

A.每股清算价值

B.每股内在价值

C.每股票面价值

D.每股账面价值

12.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是(　　)。

A.复苏阶段——股价低迷;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价上涨;萧条阶

段——股价下跌

B.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价低迷;萧条阶

段——股价下跌

C.复苏阶段——股价上涨;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价下跌;萧条阶

段——股价低迷

D.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶

段一一股价低迷

13.传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起(　　)。

A.出口的增加

B.进口的减少

C.境内资本流出

D.国内资本市场流动性增加

14.我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A.15%

B.25%

C.35%

D.45%

15.股权分置改革是为解决(　　)市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.A股

B.H股

C.B股

D.G股

16.关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是(　　)。

A.发行人必须在约定的时间付息还本

B.投资者是出借资金的经济主体

C.发行人是借入资金的经济主体

D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证

17.金融债券的发行主体是(　　)。

A.政府

B.股份公司

C.非股份制企业

D.银行或非银行金融机构

18.新中国成立以来，在(　　)，我国停止发行国债。

A.20世纪50年代和60年代

B.20世纪60年代和70年代

C.20世纪50年代和70年代

D.20世纪70年代和80年代

19.下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处表述错误的是(　　)。

A.记账方式不同

B.发行利率确定机制不同

C.发行对象不同

D.流通或变现方式不同

20.从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行(　　)债券。

A.浮动利率

B.固定利率

C.息票累积

D.零息票

21.信用公司债券属于(　　)范畴。

A.金融债券

B.担保证券

C.抵押证券

D.无担保证券

22.《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的(　　)。

A.30%

B.40%

C.50%

D.55%

23.关于外国债券的论述错误的是(　　)。

A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券

B.外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段

C.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

24.对证券投资基金的认识错误的是(　　)。

A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能

B.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值

D.基金对投资的最低限额要求很高

25.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，(　　)以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A.80%

B.75%

C.70%

D.60%

26.下列关于LOF的阐述，错误的是(　　)。

A.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金

B.LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回

C.LOF是一种封闭式基金

D.LOF的申购和赎回均以现金进行

27.我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括(　　)。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.按照规定要求召开基金份额持有人大会

D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

28.下列关于基金托管费的阐述错误的是(　　)。

A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

B.目前，我国封闭式基金按照0. 25%的比例计提基金托管费

C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0.25%

D.股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率

29.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)，封闭式基金一般采用(　　)方式分红。

A.80%，现金

B.90%，现金

C.80%，红利再投资

D.90%，红利再投资

30.证券投资基金的主要投资风险不包括(　　)。

A.技术风险

B.管理能力风险

C.汇率风险

D.巨额赎回风险

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