2023年证券一般从业资格考试试题

考生在备考基金从业资格考试时，多关注知识点的同时，也要配合模拟题和真题进行练习巩固。

1、证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的(　　)。

A.交易结构

B.层次结构

C.品种结构

D.主体结构

2、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为(　　)。

A.参与优先股

B.累积优先股

C.可赎回优先股

D.股息率可调整优先股

3、封闭式基金单位的交易方式是(　　)。

A.赎回

B.证交所上市

C.柜台交易

D.场外交易

4、 目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的(　　)和(　　)缴纳保险金。

A.5%;20%

B.8%;20%

C.8%;25%

D.5%;25%

5、零息债券、附息债券和息票累积债券是按(　　)对债券进行分类。

A.债券面临的风险大小及损失价值的可能性

B.债券的发行主体

C.付息方式

D.债券形态

6、股票市场价格的最直接影响.因素是(　　)，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A.供求关系

B.公司经营状况

C.宏观经济因素

D.政治因素

7、契约型基金反映的是(　　)。

A.所有权关系

B.债权债务关系

C.委托代理关系

D.信托关系

8、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不超过企业净资产的(　　)。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

9、代办股份转让市场的涨跌幅限制为(　　)。

A.涨幅、跌幅限制为10%

B.涨幅、跌幅限制为5%

C.涨幅限制为5%，不设跌幅限制

D.不设涨幅限制，跌幅限制在5%

10、通常，在金融期权交易中，(　　)需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A.期权购买者

B.期权买卖双方

C.期权买卖双方均不

D.期权出售者 11、 《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由(　　)任免。

A.证券交易所

B.中国人民银行

C.国务院

D.国务院证券监督管理机构

12、 基金起源于(　　)。

A.德国

B.美国

C.英国

D.日本

13、 在有做市商的情况之下，(　　)是衡量股票流动性的最主要指标。

A.做市商对买方的报价

B.做市商卖方的报价

C.做市商双边报价

D.做市商双边报价的价差

14、 基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是(　　)的运行机制。

A.相互联系

B.相互促进

C.相互竞争

D.相互制衡

15、 套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易(　　)的期货交易。

A.品种不同、数量相当、期限相同、方向相同

B.品种相当、数最不同、期限不同、方向相反

C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反

D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同

16、 可转换公司债券是(　　)。

A.风险管理型创新的重要成果

B.增强流动型创新的重要成果

C.信用创造型创新的重要成果

D.股权创造型创新的重要成果

17、 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按(　　)计价。

A.基金份额面值

B.基金资产总值

C.市场的供求状况

D.基金份额资产净值

18、 某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为(　　)。

A.2元

B.1.5元

C.2.5元

D.1元

19、 货币市场基金是(　　)的一种基金。

A.以商业票据、国库券、公司债券为投资对象

B.以银行债券为投资对象

C.以上市股票为投资对象

D.以货币市场工具为投资对象

20、 股票发行价格是指(　　)。

A.股票在二级市场交易时的价格

B.股票在二级市场开盘交易时的价格

C.投资者认购新发行的股票时实际支付的价格

D.发行人路演时提出的价格

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