2023年证券从业资格考试刷题：股价指数期货

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1、股价指数期货正式产生于(　　)。

A.芝加哥商业交易所

B.芝加哥期货交易所

C.纽约证券交易所

D.美国堪萨斯期货交易所

2、以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于(　　)行为。

A.操纵市场

B.内幕交易

C.制造传播虚假消息

D.欺诈客户

3、如果某可转换债券面额为l 000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为(　　)元。

A.1 040

B.1 000

C.1 025

D.1 026

4、基金的托管费用通常(　　)。

A.逐日计算并累计，按周支付给托管人

B.逐周计算并累计，按月支付给托管人

C.逐日计算并累计，按月支付给托管人

D.逐月计算并累计，按年支付给托管人

5、设立基金管理公司应该具备的条件不包括(　　)。

A.主要股东注册资本不低于3亿元人民币

B.有符合要求的营业场所

C.注册资本不低于3亿元人民币

D.符合《中华人民共和国基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

6、同业拆借市场在金融市场体系中属于(　　)范畴。

A.资本市场

B.长期资金融通市场

C.贷款市场

D.货币市场

7、(　　)是我国企业债券发行的监管机构。

A.国家发展与改革委员会

B.银监会

C.证监会

D.中央人民银行

8、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(　　)。

A.董事

B.经理

C.监事候选人

D.独立董事

9、(　　)是指银行通过营业网点(含电子银行系统)与投资人继续债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的行为。

A.银行间债券交易市场

B.债券柜台交易市场

C.人民币同业拆借交易市场

D.代办股份转让系统

10、他国公司股票在美国上市通常采用(　　)形式。

A.股票

B.股票期权

C.权证

D.存托凭证

11、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有(　　)的凭证。

A.所有权或使用权

B.租赁权或转让权

C.收益权或处分权

D.使用权或转让权

12、 关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是(　　)。

A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准

B.子公司必须是母公司的控股子公司

C.母子公司必须从事同一业务

D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

13、 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种(　　)。

A.真实资本

B.虚拟资本

C.财产直接支配权利

D.实物直接支配权利

14、 (　　)不是分析公司经营状况好坏的参与因素。

A.股票价格波动

B.盈利水平

C.股票分割

D.公司资产净值

15、 开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在(　　)以上。

A.5%

B.4%

C.10%

D.8%

16、 股权登记13期之后认购的普通股票可以称为(　　)。

A.附权股

B.含权股

C.除权股

D.复权股

17、 证券投资基金在美国称为(　　)。

A.共同基金

B.指数基金

C.证券投资信托基金

D.单位信托基金

18、 按证券的募集方式分类，有价证券可分为(　　)。

A.上市证券与非上市证券

B.国内证券和国际证券

C.公募证券和私募证券

D.固定收益证券和变动收益证券

19、 债券的即期收益率是指债券年利息收入与(　　)之比。

A.债券面额

B.购买债券的价格

C.资本利差之和与购买债券的价格

D.资本利差之和与债券面额

20、 凭证式债券是(　　)。

A.具有标准格式实物券面的债券

B.债权人认购债券的收款凭证

C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券

D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

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