2023年证券从业资格证书考试模拟题

考生在备考证券从业资格考试时，多关注知识点的同时，也要配合模拟题和真题进行练习巩固。

1、反映证券市场容量的重要指标是(　　)。

A.股票市值占GDP的比率

B.证券市场价值

C.证券化率(证券市值/GDP)

D.证券市场指数

2、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是(　　)。

A.设权证券

B.证权证券

C.要式证券

D.资本证券

3、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的(　　)。

A.基金交易费

B.销售服务费

C.申购费

D.基金管理费

4、期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行(　　)。

A.每日限价制度

B.逐日盯市制度

C.限仓制度

D.保证金制度

5、关于地方政府债券论述正确的是(　　)。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

6、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于(　　)人民币。

A.200万元

B.300万元

C.400万元

D.500万元

7、 2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的(　　)。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

8、下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是(　　)。

A.借贷资金市场利率水平

B.筹资者的资信

C.债券期限长短

D.债券的付息方式

9、当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的(　　)趋势。

A.证券市场一体化

B.投资者法人化

C.金融创新深化

D.金融机构混业化

10、证券公司应当每年按照税后利润的(　　)提取风险准备金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

11、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

12、 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1

B.3

C.5

D.7

13、 国际债券是指(　　)。

A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券

D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

14、 贴现债券的发行属于(　　)。

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.都不是

15、 基金资产的估值是指对基金的(　　)按一定的价格进行估算。

A.资产总值

B.资产市值

C.资产净值

D.资产面值

16、 中证指数有限公司于2008年1月28日正式发布的三只中证分类债券指数不包括(　　)。

A.中证金融债指数

B.中证国债指数

C.中证企业债指数

D.中证全债指数

17、 (　　)是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。

A.指数型基金

B.LOF基金

C.开放式基金

D.ETF基金

18、 外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场(　　)。

A.同属发行人所在国家

B.同属另一个国家

C.分属不同国家

D.随意决定

19、 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的(　　)倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

20、 依照不同的发行本位，国债可以分为(　　)。

A.流通国债与非流通圜债

B.实物国债与货币国债

C.短期国债与中长期国债

D.赤字国债与建设国债

21、 附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者(　　)。

A.可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

C.可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

22、 金融互换交易的主要用途是改变交易者(　　)的风险结构，从而规避相应风险。

A.资产和负债

B.资产

C.负债

D.资产或负债

23、 依据(　　)SF同，证券市场可分为发行市场和流通市场。

A.市场组织形式

B.市场范围

C.市场参与主体

D.市场的功能

24、某投资者买了一张年名义收益率为10%的债券。若一年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为(　　)。

A.10%

B.5%

C.15%

D.10.05%

25、 境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括(　　)。

A.外国的自然人、法人和其他组织

B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

C.定居在国外的中国公民

D.留学海归的中国公民

26、 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于(　　)。

A.建设国债

B.特种国债

C.赤字国债

D.战争国债

27、 目前我国权证交易实行(　　)回转交易。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

28、 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是(　　)。

A.二级有担保ADR

B.144A规则下的私募ADR

C.一级有担保ADR

D.三级有担保ADR

29、 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是(　　)。

A.券面形式

B.发行方式

C.流通方式

D.偿还方式

30、 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为(　　)。

A.政府债券、公司债券、金融债券

B.金融债券、公司债券、政府债券

C.政府债券、金融债券、公司债券

D.金融债券、政府债券、公司债券

31、根据(　　)划分，期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A.选择权的性质

B.合约所规定的履约时间的不同

C.期权基础资产性质的不同

D.协定价格与基础资产市场价格的关系

32、 证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是(　　)。

A.财政部

B.中国人民银行

C.国务院证券监管机构

D.证券行业协会

33、 场外交易市场主要具有的功能有(　　)。

A.对整个证券市场进行一线监控

B.是证券发行的主要场所

C.及时准确地传递上市公司的财务状况

D.形成较为合理的价格

34、 《2011年地方政府自行发债试点办法》规定的“自行发债”，除了登记托管等事权，主要是(　　)的下放。

A.利率期间

B.发债定价权

C.发行规模

D.债券期限与比例

35、 下列说法错误的是(　　)。

A.收益与风险相对应

B.同一种类型的债券，长期债券的利率高于短期债券

C.股票的收益率一般会高于债券

D.不同债券的利率不同，这是对市场风险的补偿

36、 可转换债券是指可兑换成(　　)的债券。

A.股票

B.另一种债券

C.期货

D.现金

37、 (　　)的股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素。

A.普通股

B.优先股

C.固定收益政府债券

D.固定收益金融债券

38、 《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由(　　)产生。

A.国务院证券监督管理机构任免

B.证券交易所理事会选举

C.证券交易所会员大会选举

D.证券交易所董事会选举

39、 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指(　　)。

A.债券交易期限

B.债券发行期限

C.利息偿还期限

D.债券偿还期限

40、 新《中华人民共和国公司法》规定：股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

41、 基金管理人与托管人之间的关系是(　　)。

A.所有人与经营者的关系

B.经营与监督的关系

C.合作关系

D.竞争关系

42、 关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是(　　)。

A.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

B.证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益

C.证券投资基金是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的

D.由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持

43、 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中(　　)是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

A.可转换债券

B.可转换优先股

C.认股证书

D.股票期权证书

44、 在我国，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但对其投资范围做了严格限定，仅限于投资(　　)。

A.国债

B.股票

C.基金

D.证券衍生产品

45、 可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的(　　)。

A.远期合约

B.期货合约

C.看跌期权

D.看涨期权

46、 政府债券之所以被称为“金边债券”，主要是因为(　　)。

A.安全性高

B.流动性强

C.收益稳定

D.享有免税待遇

47、 有限责任公司的经理对(　　)负责。

A.董事会

B.股东会

C.董事长

D.公司全体员工

48、 2011年铁道部在银行间债券市场发行中国铁路建设债券，这个债券属于(　　)。

A.政府支持债券

B.政府支持机构债券

C.地方政府债券

D.中央政府债券

49、 对指数基金认识正确的是(　　)。

A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险

C.指数基金的管理费较高，但是交易费用较低

D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

50、 从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门，从狭义的含义来看公债的举债主体是(　　)。

A.私人部门

B.政府

C.法院

D.地方政府

51、 证券交易所必须限定(　　)。

A.上市公司数量

B.会员数量

C.证券交易数额

D.交易席位数量

52、 证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向(　　)和股东会提供书面说明。

A.国务院

B.证券监管部门

C.证券交易所

D.所有股东

53、 我国选择以银行间市场发行的债券作为我国(　　)的主要形式。

A.商业银行次级债券

B.小微企业专项金融债券

C.混合资本债券

D.保险公司次级债券

54、 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以(　　)为交易对手。

A.买方

B.卖方

C.期货经纪公司

D.交易所(或期货清算公司)

55、 下列对我国证券投资基金的认识正确的是(　　)。

A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B.封闭式基金一直是基金设立的主流形式

C.中国还没有中外合资基金

D.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

56、 下列各项中，(　　)不是证券投资基金的作用。

A.有利于证券市场的国际化

B.有利于证券市场的稳定和发展

C.有利于降低通货膨胀率

D.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

57、 关于认股权证论述不正确的是(　　)。

A.认股权证也称为股本权证

B.认股权证一般由基础证券的发行人发行

C.行权时不会增加股份公司的股本

D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证

58、 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于(　　)。

A.50%

B.70%

C.80%

D.100%

59、 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的 (　　)为准。

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

60、 QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地(　　)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。

A.证券市场

B.基金市场

C.信托市场

D.房地产市场

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