2023年证券从业资格摸题及答案

1.狭义的有价证券是指()。

A.金融证券

B.商品证券

C.资本证券

D.货币证券

2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。

A.政府、政府机构、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府、中央银行、公司

D.金融机构、财政部、公司

3.()是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A.合格境外机构投资者

B.证券经营机构

C.保险公司

D.商业银行

4.按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是()。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券服务机构

D.证券登记结算机构

5.1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业制度的终结。

A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

B.《金融服务现代化法案》

C.《证券交易所法》

D.《格林斯潘法》

6.2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有()家创业板公司上市交易。

A.26

B.35

C.36

D.46

7.2007年10月，中国与()金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

A.日本

B.法国

C.德国

D.英国

8.股票收益主要来自()。

A.股票流通和股份公司

B.法定存款准备金率的降低

C.利率的降低

D.股份公司

9.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起()年内缴足。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为()。

A.潜力股

B.红筹股

C.蓝筹股

D.成长股

11.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。

A.必要收益率

B.无风险利率

C.定期存款利息率

D.存款准备金率

12.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为()。

A.周转率

B.杠杆比率

C.销售利润率

D.净资产收益率

13.优先股票的特征不包括()。

A.一般有表决权

B.股息分派优先

C.股息率固定

D.剩余资产分配优先

14.下列属于国有股权的组成部分的是()。

A.外资股

B.国家股

C.社会公众股

D.法人股

15.下列不属于无限售条件股份的是()。

A.国有法人持股

B.人民币普通股

C.境内上市外资股

D.境外上市外资股

16.关于债券的票面要素描述正确的是()。

A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券

B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券

C.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

D.期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得低一些

17.在各类债券中，()的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。

A.国际债券

B.公司债券

C.政府债券

D.金融债券

18.按照发行本位分类，国债可以分为()。

A.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债

B.短期国债、中期国债和长期国债

C.流通国债和非流通国债

D.实物国债和货币国债

19.由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券是()。

A.赤字国债

B.记账式国债

C.凭证式国债

D.储蓄国债(电子式)

20.关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是()。

A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券

参考答案

1.C

本题考查有价证券的分类。狭义的有价证券是指资本证券。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

2.A

本题考查证券发行人。证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括公司(企业)、政府和政府机构。

3.C

本题考查机构投资者中的保险经营机构。

4.C

本题考查自律性组织。按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。选项C属于证券市场中介机构。

5.B

本题考查国际证券市场发展现状与趋势。1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，标志着金融业分业制度的终结。

6.C

本题考查新中国的证券市场。截至2009年年底，共有36家创业板公司上市交易。

7.D

本题考查中国证券市场的对外开放。2007年10月，中国与英国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排。

8.A

股票收益主要来自股票流通和股份公司。

9.B

采取发起设立方式设立股份有限公司，出资额分期缴纳的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足。

10.C

本题考查蓝筹股的含义。

11.A

本题考查股票的理论价格。股票及其他有价证券的理论价格是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

12.B

本题考查杠杆比率的含义。

13.A

本题考查优先股票的特征——股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。

14.B

本题考查国家股。国有股权的组成部分有国家股和国有法人股。

15.A

本题考查无限售条件股份。选项A属于有限售条件股份。

16.B

为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券。流通市场发达，债券容易变现，长期债券较能被投资者接受。一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些。

17.C

本题考查政府债券。

18.D

本题考查国债的分类。按照发行本位分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

19.D

本题考查储蓄国债(电子式)。

20.D

本题考查商业银行次级债券。商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

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