2023年一般证券从业资格考试习题

1.狭义的有价证券是指(　　)。

A.商品证券

B.资本证券

C.货币证券

D.上市证券

2.下列各项中，属于商品证券的是(　　)。

A.仓库栈单

B.商业汇票

C.银行汇票

D.支票

3.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为(　　)。

A.发行市场与流通市场

B.场外市场与交易所市场

C.主板市场与二板市场

D.二板市场与三板市场

4.按证券的募集方式分类，有价证券可分为(　　)。

A.上市证券与非上市证券

B.国内证券和国际证券

C.公募证券和私募证券

D.固定收益证券和变动收益证券

5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为(　　)。

A.金融债券

B.公司债券

C.政府机构债券

D.金融证券

6.下列对非上市证券的认识中，错误的是(　　)。

A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易

D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券

7.资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为(　　)。

A.股票市场和基金市场

B.期信贷市场和证券市场

C.短期资金市场和长期资金市场

D.中长期信贷市场和证券市场

8.保险公司进行证券投资主要考虑(　　)。

A.本金安全和收益率

B.提高流动性和分散风险

C.调剂资金余缺

D.筹集资金

9.下列各项中，不属于证券中介机构的是(　　)。

A.证券业协会

B.计审计机构

C.律师事务所

D.资产评估机构

10.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是(　　)的买卖。

A.债券

B.股票

C.商业票据

D.国家债券

参考答案

1.【答案】B

【解析】有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。D选项上市证券是根据是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券和非上市证券。容易错选C选项货币证券，注意两者的区别。

2.【答案】A

【解析】商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单。B、C、D选项都属于货币证券。

3.【答案】A

【解析】本题考查的是证券市场的分类，考查得虽然比较具体，但难度并不大，即使根据常识判断，也能把进入市场顺序分为发行和流通，从而得出正确参考答案：发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。

4.【答案】C

【解析】按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券;按照证券发行的地域和国家.可以分为国内证券和国际证券;按照证券收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。

5.【答案】D

【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

6.【答案】D

【解析】非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券，封闭式基金份额属于上市证券。

7.【答案】D

【解析】资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场，包括中长期信贷市场和证券市场(股票市场、债券市场、基金市场等)，其融通的资金主要作为扩大再生产的资本使用，因此称为资本市场。

8.【答案】A

【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律.其投资活动注重本金安全和收入的稳定性，但对流动性的要求不高。C选项太过笼统，D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此最佳参考答案是A选项。

9.【答案】A

【解析】证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构(证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构)。证券业协会属于证券市场的自律性组织。

10.【答案】C

【解析】在证券市场发展的初级阶段，证券市场主要交易商业票据。

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