2023年证券投资从业资格考试题目

1.按(　　)分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。

A.募集方式

B.证券发行主体的不同

C.证券所代表的权利性质

D.是否在证券交易所挂牌交易

2.证券市场走向集中化的重要标志之一是(　　)的诞生。

A.无形市场

B.有形市场

C.基金市场

D.衍生产品市场

3.下列各项中，有关政府机构的说法错误的是(　　)。

A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控

D.成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

4.对社会公益基金认识错误的是(　　)。

A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金

D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

5.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指(　　)。

A.1929～1933年

B.第二次世界大战后至20世纪60年代

C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段

D.从20世纪70年代开始至今

6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立(　　)。

A.泛欧交易所

B.纽交所一泛欧证交所公司

C.CME集团有限公司

D.伦敦国际金融期权期货交易所

7.2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第(　　)，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

A.一

B.二

C.三

D.四

8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意(　　)进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A.天津滨海新区

B.上海浦东新区

C.青岛四方新区

D.深圳光明新区

9.股票最基本的特征是(　　)。

A.参与性

B.流动性

C.收益性

D.风险性

10.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是(　　)。

A.美国

B.英国

C.法国

D.德国

11.在没有优先股票的条件下，(　　)等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

A.每股清算价值

B.每股内在价值

C.每股票面价值

D.每股账面价值

12.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是(　　)。

A.复苏阶段——股价低迷;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价上涨;萧条阶

段——股价下跌

B.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价低迷;萧条阶

段——股价下跌

C.复苏阶段——股价上涨;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价下跌;萧条阶

段——股价低迷

D.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶

段一一股价低迷

13.传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起(　　)。

A.出口的增加

B.进口的减少

C.境内资本流出

D.国内资本市场流动性增加

14.我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A.15%

B.25%

C.35%

D.45%

15.股权分置改革是为解决(　　)市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.A股

B.H股

C.B股

D.G股

16.关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是(　　)。

A.发行人必须在约定的时间付息还本

B.投资者是出借资金的经济主体

C.发行人是借入资金的经济主体

D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证

17.金融债券的发行主体是(　　)。

A.政府

B.股份公司

C.非股份制企业

D.银行或非银行金融机构

18.新中国成立以来，在(　　)，我国停止发行国债。

A.20世纪50年代和60年代

B.20世纪60年代和70年代

C.20世纪50年代和70年代

D.20世纪70年代和80年代

19.下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处表述错误的是(　　)。

A.记账方式不同

B.发行利率确定机制不同

C.发行对象不同

D.流通或变现方式不同

20.从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行(　　)债券。

A.浮动利率

B.固定利率

C.息票累积

D.零息票

参考答案

1.A

按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。

2.B

有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

3.D

从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。所以选项D错误。

4.B

社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。所以选项B错误。

5.B

本题考查证券市场的发展阶段。选项A属于停滞阶段，选项B属于恢复阶段，选项C属于初步发展阶段，选项D属于加速发展阶段。

6.A

2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立泛欧交易所。

7.C

2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

8.A

2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

9.C

本题考查股票最基本的特征——收益性。

10.A

本题考查无面额股票。美国纽约州最先通过法律允许发行无面额股票。

11.D

本题考查每股账面价值的概念。

12.D

本题考查经济周期循环。经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷。

13.D

传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而利于进口，同时引起境外资本流人，国内资本市场流动性增加。

14.B

我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行

股份的比例为l0%以上。

15.A

本题考查我国的股权分置改革。股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

16.D

本题考查债券所规定的借贷双方的权利义务关系。债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。

17.D

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。

18.B

新中国成立以来，在20世纪60年代和70年代，我国停止发行国债。

19.A

本题考查储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处。储蓄国债(电子式)与记账式国债都是以电子记账方式记录债权。所以选项A表述错误。

20.A

本题考查我国的金融债券。从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行浮动利率债券。

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