2023年证券从业资格考试证券预约式投资基金模拟题第一章

1.基金(　　)是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A.份额持有人

B.管理人

C.托管人

D.注册登记机构

2.证券投资基金不包括(　　)。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.创业投资基金

D.债券基金

3.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括(　　)。

A.股票基金

B.国债基金

C.债券基金

D.指数基金

4.第一家证券投资基金诞生于(　　)。

A.美国

B.英国

C.德国

D.法国

5.证券投资基金中的(　　)基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

A.封闭式

B.开放式

C.公司型

D.契约型

6.在美国，证券投资基金一般被称为(　　)。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.证券投资信托基金

D.集合投资计划

7.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为(　　)。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.开放式基金和封闭式基金

D.契约型基金和公司型基金

8.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的(　　)。

A.发起人、管理人和投资人

B.管理人、托管人和投资人

C.托管人、发起人和投资人

D.受益人、管理人和投资人

9.以下(　　)不是基金合同的当事人。

A.基金销售机构

B.基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

10.开放式基金是通过投资者向(　　)申购和赎回实现流通的。

A.基金托管人

B.基金受托人

C.基金管理人

D.基金持有人

参考答案

1.B

[解析]基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其负责按照基金合同的约定实施基金资产运作，在控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。基金份额持有人购买基金产品享有基金财产收益、参与分配基金清算后的剩余财产等。基金托管人负责基金财产保管、基金资产清算、会计复核及基金投资运作的监督等。

2.C

[解析]创业投资基金是产业基金的一种形式，其投资期限和风险要求与证券投资基金的投资期限和风险特征有明显的区别。

3.D

[解析]ABC项均属于根据投资对象进行划分得到的类别，而D项则是根据投资理念的不同划分的。根据投资理念的不同，可以将证券投资基金划分为主动型基金和被动型基金。被动型基金即是指数型基金。因此本题应选D。

4.B

[解析]第一家巨头证券投资基金诞生于老牌资本主义国家—英国，它成立的目的是为拓展殖民地筹集急需的资金。

5.A

[解析]封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成;开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回的申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。

6.A

[解析]在美国，证券投资基金一般被称为共同基金;在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金;在欧洲被称为集合投资基金或集合投资计划;在日本和中国台湾地区则被称为证券投资信托基金。

7.C

[解析]按基金规模是否固定可以将基金划分为封闭式基金和开放式基金;按基金是否向不特定的社会公众募集可以划分为公募基金和私募基金;按基金运作的法律形式可以分为契约型基金和公司型基金。

8.B

[解析]证券投资基金运作中的三方当事人是指基金投资人、基金管理人及基金托管人。

9.A

[解析]基金合同的当事人是指基金份额持有人、基金管理人及基金托管人。基金销售机构属于基金市场服务机构。

10.C

[解析]投资者可以通过向基金管理人的直销中心或者基金销售代理人的代销网点申请申购和赎回，实现开放式基金的流通。

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