2023年证券从业资格考试模拟题目：证券投资基金

1.下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是(　　)。

A.存续期限不同

B.基金份额面值不同

C.影响基金价格的主要因素不同

D.收益与风险不同

2.下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是(　　)

A.基金管理公司设立审核

B.基金管理公司重大事项变更审核

C.对基金托管银行履行职责情况的监督

D.基金管理公司股权处置监管

3.基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是(　　)。

A.修改章程

B.计提风险准备金

C.变更名称、住所

D.变更股东、注册资本或者股东出资比例

4.基金管理公司的治理应当以(　　)为基本原则。

A.基金份额持有人利益优先

B.基金管理公司内股东利益最大化

C.投资风险最小化

D.投资回报最大化

5.证券投资基金反映的是(　　)关系。

A.债权债务

B.所有权

C.产权

D.信托

6.下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是(　　)。

A.市场部

B.行政管理部

C.信息技术部

D.财务部

7.关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是(　　)。

A.注册资本不低于10亿元人民币

B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全

C.从事证券经营等金融资产管理业务

D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

8.基金管理公司最核心的业务是(　　)。

A.基金设立

B.投资管理

C.基金发行

D.风险管理

9.以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是(　　)。

A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡

B.应实行独立董事制度

C.应建立完善的内部监督和控制机制

D.应坚持以股东利益最大化

10.基金管理人应当自基金合同生效之日起(　　)个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A.12

B.9

C.6

D.3

参考答案

1.B

[解析]中国证券投资基金的单位面额都是1元人民币。

2.C

[解析]ABD三项都属于对基金管理公司进行的市场准入监管中的事项，C项属于对基金托管银行进行监管中的事项，因此选C。

3.B

[解析]基金管理公司在下列重大事项变更时需经中国证监会批准：变更经营范围，变更股东、注册资本或者股东出资比例，变更名称、住所，修改章程。因此，B项不属于需经中国证监会批准的重大事项。

4.A

[解析]基金管理公司治理的基本原则包括十项具体内容，位列第一的原则就是基金份额持有人利益优先原则。

5.D

[解析]证券投资基金反映的是信托关系。

6.A

[解析]A项市场部是市场营销部门的组成部分之一，余下三项都是基金后台支持部门的组成机构。

7.A

[解析]A项中注册资本的具体要求是不低于3亿元人民币。

8.B

[解析]基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，其投资部门负责公司的投资管理业务。

9.D

[解析]D项应该是坚持基金份额持有人利益优先。

10.C

[解析]基金管理人应当自合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

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