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2023年证券从业资格考试练习题:投资基金

环球网校·2023-04-27 13:45:02浏览3 收藏1
摘要 我们为各位考生准备了一些“2023年证券从业资格考试练习题:投资基金”,希望能对正在备考复习的考生欧索帮助。做题一是可以及时复习知识点,二是可以锻炼解题思路,可谓是一举两得。

1.日常持续监管方式主要分为(  )。

A.全面检查和局部检查

B.现场检查和非现场检查

C.定期检查和非定期检查

D.顺序检查和随机检查

2.下列各项不是基金监管的原则的是(  )。

A.依法监管原则

B.“三公”原则

C.监管与自律并重原则

D.真实性原则

3.目前,我国基金监管的目标不包括(  )。

A.保护投资者的利益

B.保护市场的公平

C.降低非系统风险

D.推动基金业的规范发展

4.基金是证券市场的重要参与者之一,其“三公”原则不包括(  )。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.公共原则

5.以下不是基金运作监管所包括的内容的是(  )。

A.对基金募集申请的核准

B.基金登记机构的准入监管

C.基金销售活动的监管

D.基金信息披露的监管

参考答案

1.B

[解析]日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。其方式主要分为现场检查和非现场检查两种。故选B。

2.D

[解析]ABC三项都是基金监管的原则,除此之外还包括监管的连续性和有效性原则以及审慎监管原则;D项是基金信息披露的实质性原则中的内容,因此选D。

3.C

[解析]目前,我国基金监管的目标包括:(1)保护投资者的利益;(2)保护市场的公平、效率和透明;(3)降低系统风险;(4)推动基金业的健康发展。故选C。

4.D

[解析]公开原则、公正原则和公平原则是基金监管的“三公”原则。故选D。

5.B

[解析]ACD三项都是属于中国证监会对基金运作监管所包括的内容,除此之外还包括对基金投资与交易行为的监管等方面;B项是基金销售机构和注册登记机构的监管中的内容,因此选B。

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2023年证券行业专业人员水平评价统一测试将于6月3日至4日举行。为了防止时间有变,环球网校提供 免费预约短信提醒,届时我们会及时通知2023年证券从业资格考试时间,请提前预约。

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