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1.日常持续监管方式主要分为( )。
A.全面检查和局部检查
B.现场检查和非现场检查
C.定期检查和非定期检查
D.顺序检查和随机检查
2.下列各项不是基金监管的原则的是( )。
A.依法监管原则
B.“三公”原则
C.监管与自律并重原则
D.真实性原则
3.目前,我国基金监管的目标不包括( )。
A.保护投资者的利益
B.保护市场的公平
C.降低非系统风险
D.推动基金业的规范发展
4.基金是证券市场的重要参与者之一,其“三公”原则不包括( )。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.公共原则
5.以下不是基金运作监管所包括的内容的是( )。
A.对基金募集申请的核准
B.基金登记机构的准入监管
C.基金销售活动的监管
D.基金信息披露的监管
参考答案
1.B
[解析]日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。其方式主要分为现场检查和非现场检查两种。故选B。
2.D
[解析]ABC三项都是基金监管的原则,除此之外还包括监管的连续性和有效性原则以及审慎监管原则;D项是基金信息披露的实质性原则中的内容,因此选D。
3.C
[解析]目前,我国基金监管的目标包括:(1)保护投资者的利益;(2)保护市场的公平、效率和透明;(3)降低系统风险;(4)推动基金业的健康发展。故选C。
4.D
[解析]公开原则、公正原则和公平原则是基金监管的“三公”原则。故选D。
5.B
[解析]ACD三项都是属于中国证监会对基金运作监管所包括的内容,除此之外还包括对基金投资与交易行为的监管等方面;B项是基金销售机构和注册登记机构的监管中的内容,因此选B。
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