2023年证券从业资格练习题与答案：证券交易

1.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

2.在深圳证券交易所，多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于(　　)股的可采用大宗交易方式。

A.5万

B.10万

C.20万

D.100万

3.固定收益平台交易采用(　　)形式。

A.市价交易和限价交易

B.报价交易和询价交易

C.报价交易和限价交易

D.限价交易和询价交易

4.发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括(　　)。

A.中国证券业协会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.中国证监会

参考答案及解析

1.C[解析]《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：(1)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;(2)所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。故C选项正确。

2.C[解析]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于20万股的，可采用大宗交易方式。

3.B[解析]固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报;询价交易中，交易商须以实名方式申报。故B选项正确。

4.A[解析]在我国，合格投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。2006年8月，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。本题正确答案为A。

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