2023年证券从业资格证巩固练习及答案：证券交易

1.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了(　　)制度。

A.新股发行定价

B.新股发行现金申购

C.客户交易结算资金第三方存管

D.股票发行询价

2.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是(　　)。

A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额

3.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(　　)进行的。

A.商业银行清算系统

B.登记结算公司的交易清算系统

C.证券公司营业部

D.证券交易所清算系统

4.关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是(　　)。

A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户

B.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

C.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99999900元

D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外

5.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日(　　)。

A.9：15-11：3013：20-15：00

B.9：15-11：3013：O0-15：00

C.9：30-11：3013：O0-15：00

D.9：30-11：3013：20-15：00

6.某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为(　　)。

A.738.92元48059.59份0.60元

B.738.92元48059份0.60元

C.738.92元49260份0.60元

D.738.92元49260.48份0.60元

7.上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是(　　)。

A.申请材料送交日(T-5日前)

B.公告刊登日(T日)

C.除息日(T+6日)

D.发放日(T+8日)

8.深证证券交易所规定，配股认购期为(　　)个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登(　　)次《配股提示性公告》。

A.33

B.35

C.53

D.55

9.网上竞价发行方式的最大缺陷是(　　)。

A.股价波动性大

B.发行价与交易价差距大

C.股价容易被操纵

D.程序复杂

10.(　　)的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。

A.送股

B.分红派息

C.增发新股

D.配股缴款

参考答案及解析

1.B[解析]2006年5月19E1，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共N发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》;2006年5月20日，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共N发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看，主要恢复了新股发行现金申购制度。故B选项说法正确。

2.B[解析]按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。故B选项说法错误。

3.B[解析]上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记结算公司的交易清算系统进行的。故B选项正确。

4.A[解析]投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户。其他选项内容均符合上海证券交易所场内基金份额认购的相关规定。故A选项说法错误。

5.B[解析]深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13：O0-15：O0。申购、赎回申报可以在交易当日15：00前撤销。故B选项正确。

6.B[解析]中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。依据题意：

净申购金额=50000÷(1+1.50%)=49261.08(元)

申购手续费=50000-49261.08=738.92(元)

申购份额=49261.08÷1.0250=48059.59(份)

因场内份额保留至整数位，故投资者申购所得份额为48059份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。

实际净申购金额=48059×1.0250=49260.48(元)

退款金额=50000-49260.48-738.92=0.60(元)

本题正确答案为B。

7.C[解析]上海证券交易所A股现金红利派发日程安排中，除息日为T+4日。本题正确答案为C。

8.C[解析]深圳证券交易所规定，配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。故C选项正确。

9.C[解析]网上竞价发行具有经济性、高效性、市场性、连续性的优点。故BD选项说法不符合网上竞价发行的这一特点。网上竞价发行也存在一些缺点，表现在股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。故C选项正确。

10.D[解析]股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。故D选项正确。

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