导航
短信预约 证券从业资格考试动态提醒 立即预约

请输入下面的图形验证码

提交验证

短信预约提醒成功

2023年证券从业资格证考试模拟试题答案:证券交易

环球网校·2023-03-27 10:40:38浏览21 收藏8
摘要 我们为各位考生准备了一些“2023年证券从业资格证考试模拟试题答案:证券交易”,希望能对正在备考复习的考生欧索帮助。2023年证券行业专业人员水平评价统一测试将于6月3日至4日举行,请您注意合理安排备考时间。

1.关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是(  )。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易所

D.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会会备案

2.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的(  )。

A.200%

B.100%

C.70%

D.50%

3.经国务院证券监督管理机构批准,证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币(  )元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

4.以下属于内幕交易行为的有(  )。

A.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作

B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

C.以个人名义从自营账户中调入调出资金

D.证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述

5.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照(  )的三级体制设立。

A.股东大会——董事会——投资决策机构

B.股东大会投资决策机构——自营业务部门

C.董事会——投资决策机构——自营业务部门

D.监事会——投资决策机构——自营业务部门

参考答案

1.C[解析]根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,证券交易所要求会员按月编制库存证券报表,并于次月5日前报送证券交易所。本题正确答案为C。

2.A[解析]由于证券自营业务的高风险特性,中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》,规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。

3.D[解析]经国务院证券监督管理机构批准,证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。故D选项正确。

4.B[解析]常见的内幕交易包括以下行为:(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使49A-,f0用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信.9-的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券属于内幕交易。故B选项正确。

5.C[解析]证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。故C选项正确。

因篇幅问题,本文只分享部分内容,想要获取更多证券从业资格模拟试题,更多移步证券从业资格资料下载

2023年证券行业专业人员水平评价统一测试将于6月3日至4日举行。为了防止时间有变,环球网校提供 免费预约短信提醒,届时我们会及时通知2023年证券从业资格考试时间,请提前预约。

以上内容为“2023年证券从业资格证考试模拟试题答案:证券交易”的相关内容。或许你在今年的证券从业资格备考过程中,还需要更多的备考计划、历年真题、模拟试题、重点考点等练习,那么你可以点击文末免费下载更多证券从业资格备考资料哦。

展开剩余
资料下载
历年真题
精选课程
老师直播

注册电脑版

版权所有©环球网校All Rights Reserved