2023年证券从业资格考试题《证券交易》

1.下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是(　　)。

A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金

D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

2.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以(　　)的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下

3.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起(　　)个月内启动推广工作，并在(　　)个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

A.315

B.310

C.660

D.630

4.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括(　　)。

A.客户财产与收入状况

B.客户投资偏好

C.客户证券投资经验

D.客户婚姻状况

5.各会员应在集合资产管理计划运作前(　　)个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每(　　)个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

A.1

B.3

C.6

D.9

7.深圳证券交易所规定，每季度结束后的(　　)个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

A.3

B.5

C.10

D.15

8.资产管理业务的存在风险不包括(　　)。

A.法律风险

B.市场风险

C.声誉风险

D.经营风险

9.证券公司应当在每年度结束之日起(　　)日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

A.30

B.60

C.90

D.100

10.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是(　　)。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为

B.与客户签订的资产管理合同不规范

C.违规开展资产管理业务

D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

参考答案

1.B[解析]集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。

2.A[解析]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第210条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。故A选项正确。

3.C[解析]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。故C选项正确。

4.D[解析]证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等。客户婚姻属客户隐私，不在了解内容之列。本题正确答案为D。

5.D[解析]上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。故D选项正确。

6.B[解析]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。故B选项正确。

7.D[解析]深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

8.C[解析]资产管理业务存在的风险主要有法律风险、市场风险、经营风险和管理风险。本题正确答案为C。

9.B[解析]证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。故B选项正确。

10.B[解析]法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

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