2023年证券从业资格考试《证券交易》模拟题练习

1.按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是(　　)。

A.正回购方的权利

B.逆回购方的权利

C.正回购方的义务

D.逆回购方的义务

2.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期(　　)业务。

A.套期保值

B.资金融通

C.信用交易

D.调节头寸

3.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入(　　)制度。

A.会员资格审定

B.业务风险控制

C.交易权限管理

D.交易权限审批

4.目前，我国证券交易所以(　　)作为债券回购交易的报价方式。

A.百元面值债券到期回购价格

B.年收益率

C.折现率

D.债券面值

5.一笔债券质押式回购交易涉及(　　)。

A.一个交易主体、一次交易契约行为

B.一个交易主体、两次交易契约行为

C.两个交易主体、两次交易契约行为

D.两个交易主体、一次交易契约行为

6.上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在(　　)进行交易。

A.竞价交易系统和大宗交易系统

B.定价交易系统和批量交易系统

C.竞价交易系统和批量交易系统

D.定价交易系统和大宗交易系统

7.上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔申报限量在(　　)手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

A.10000

B.50000

C.100000

D.1000000

8.关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是(　　)。

A.融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金

B.履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用

C.每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额

D.履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整

9.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由(　　)制定。

A.全国银行间同业拆借中心交易系统

B.中国人民银行

C.正回购方

D.回购双方

10.下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是(　　)。

A.1天回购R001131810

B.1天回购RC-001131910

C.2天回购R002131811

D.63天回购R063131804

参考答案及解析

1.C[解析]按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是正回购方的义务。故C选项正确。

2.B[解析]债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。故B选项正确。

3.C[解析]上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。

4.B[解析]从1994年9月12日起，上海证券交易所在债券回购交易中率先改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。深圳证券交易所也于1995年8月1日起，在债券回购交易中改用以年收益率进行报价。以年收益率作为回购交易的报价方式是国外证券市场通行的做法。我国沪、深证券交易所在刚开展债券回购交易时并不是以年收益率进行报价，而是直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。故B选项正确。

5.C[解析]一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返售方、资金融出方);两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。故C选项正确。

6.A[解析]2004年记账式(十期)国债上市日起，在大宗交易系统进行买断式回购交易;2005年记账式(二期)国债上市日起，在竞价交易系统进行买断式回购交易。至此，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。本题正确答案为A。

7.A[解析]上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔申报限量在10000手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。故A选项正确。

8.C[解析]上海证券交易所国债买断式回购每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。即：履约金=首次结算金额×履约金比例。C选项说法错误。故本题答案为C。

9.D[解析]全国银行问市场质押式回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。回购成交合同应采用书面形式，内容由回购双方约定，一般包括成交日期、交易员姓名、回购期限、回购利率等。故D选项正确。

10.B[解析]深圳证券交易所质押式1天企业债回购品种、名称及代码为：1天回购、RC-001、131910。本题正确答案为B.

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