2023年证券从业资格考试选择题练习《发行与承销》

1.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行【】。

A.严格保荐制度

B.弹性保荐制度

C.终身保荐制度

D.规范保荐制度

【答案解析】答案为B。根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。

2.招股说明书应至少披露发行人向【】供应商(合计)的采购额占当期年度采购总额的百分比。

A.前五名

B.前三名

C.前十名

D.最大

【答案解析】答案为A。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第七十七条的规定，发行人应披露主要客户及供应商的资料，包括向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比。

3.资产评估报告的有效期为【】起的一年。

A.评估基准日

B.评估报告出具日

C.评估工作开始日

D.评估报告生效日

【答案解析】答案为A。资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。

4.应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括【】。

A.发行人律师

B.全体董事

C.发行人

D.全体监事

【答案解析】答案为A。发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

5.公开发行证券的公司信息披露规范不包括【】。

A.编报规则

B.内容与格式准则

C.规范问答

D.信息披露原则

【答案解析】答案为D。根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，公开发行证券的公司信息披露规范包括：内容与格式准则、编报规则、规范问答。首次公开发行股票的信息披露应遵守相关规范。

6.股份有限公司的监事会成员不得少于【】，其中职工代表比例最低为【】。

A.3人;1/3wWW.KAo8.Cc

B.3人;1/2

C.5人;1/3

D.5人;1/2

【答案解析】答案为A。股份有限公司设监事会，监事会成员不得少于3人，监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。

7.在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起【】个月后，发行人可再次提出申请。

A.12

B.6

C.24

D.3

【答案解析】答案为B。对在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序的考查。股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

8.询价对象在年度结束后【】个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案解析】答案为D。询价对象应当在年度结束后1个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。

9.股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近【】应无重大违法行为。

A.3年

B.2年

C.4年

D.1年

【答案解析】答案为A。根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件：第一，股票经中国证监会核准已公开发行;第二，公司股本总额不少于人民币5000万元;第三，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;第四，公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;第五，交易所要求的其他条件。

10.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求【】。

A.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

B.最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C.最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

D.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

【答案解析】答案为A。《首次公开发行股票并上市管理办法》第三十三条规定，发行人应符合的条件其中包括：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

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