2023年证券从业资格考试《法律法规》模拟题库

1、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

参考答案：B

参考解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

2、《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有()。

A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

D.将客户交易指令下达到期货交易所

参考答案：D

参考解析：考查《期货交易管理条例》第六十七条的规定，未将客户交易指令下达到期货交易所的属于期货公司的欺诈客户行为。

3、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是()。

A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖

B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益

C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

参考答案：D

参考解析：证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券涨跌的风险，A、B选项错误;委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿，C选项错误;证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬，D选项正确。

4、股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是()。

A.公开发行的股份达到公司股份总数20%以上

B.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C.公司股本总额不少于人民币3000万元

D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

参考答案：A

参考解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：

(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。

(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。

(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

5、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。

①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查

②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则

③合同内可以不明确代理期间

④合同应该明确双方的权利义务

A.①②

B.②③

C.③④

D.①④

参考答案：D

参考解析：证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则;合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。②③不正确。

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