2023年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题库

1、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为(　　)以上。

A.10%;25%

B.15%;10%

C.25%;10%

D.10%：15%

参考答案：C

参考解析：股份有限公司股票上市的，应当符合公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

2、甲公司是一家从事经济业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是( )。

A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

参考答案：D

参考解析：证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券涨跌的风险，选项A和B错误;委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿，选项C错误;证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬，选项D正确。

3、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。

①《证券法》

②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

③《公司法》

④《证券交易管理条例》

A.②③④

B.①②

C.①②③④

D.①③④

参考答案：B

参考解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

4、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法错误的是( )。

A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

参考答案：A

参考解析：本题考查董事会专门委员会的有关要求。薪酬与提名委员会的负责人应当由独立董事担任。

5、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括( )。

A.具备证券经纪业务资格

B.配备开展经纪业务必要人员

C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度

参考答案：C

参考解析：设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员是证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务应具备的条件。

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